【天风证券】天风证券迎监管重罚 - 合计罚超4000万，余磊等多人被追责，私募代销业务被叫停2年

　　蓝鲸新闻3月14日讯 天风证券 （601162.SH）连发多份公告，指向湖北证监局和福建证监局对公司的相关处罚。

　　根据湖北证监局发布的行政处理决定， 天风证券 存在以自有金额为股东当代集团提供融资、为股东武汉商贸的关联人光谷融资租赁提供融资、为股东 文峰股份 的关联人薛某提供融资等多项违规。另外， 天风证券 未按规定披露与当代集团、光谷融资租赁的关联交易，造成多年年度报告存在重大遗漏。

　　根据处罚决定，湖北证监局对 天风证券 罚款1500万元；对当时担任老总余磊罚款600万元；对当时担任副总裁、财务总监许欣罚款600万元；对当时担任副总裁、常务副总裁翟晨曦罚款330万元；对当时担任董事、总裁王琳晶罚款300万元；对当时担任常务副总裁冯琳罚款300万元。余磊和许欣还被采取终身市场禁入措施。

　　同时， 天风证券 的代销私募金融产品业务也被查明违规，被暂停业务资质2年。经查，该公司存在多项违规行为，包含部分员工推介非公司代销的金融产品，公司违规与武汉当代天信财富投资管理有限公司协同发展业务，违规销售福升放心稳健1号固定收益类私募投资基金；经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力，未有效控制风险等。

　　另外， 天风证券 还存在对2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等诸多问题。

　　同时，湖北证监局指出，天风天睿存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范、私募债存在非市场化发行等诸多问题。决定对天风天睿采取暂停新设私募基金产品1年和出具警示函的监督管理措施，该公司自收到决定书之日1年内不得新设私募基金产品。

　　福建证监局也对 天风证券 及现任总裁王琳晶开出了罚单。此次处罚源于 天风证券 在作为申请执行人处理 永安林业 一笔以股抵债业务时，未依法履行信息披露义务。此前，福建证监局对 天风证券 进行了立案侦查， 天风证券 未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

　　经查明，2021年12月31日， 福建省 泉州市 中级人民法院作出《执行裁定书》，裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄 创投 资中心（有限合伙）合计持有的41372005股 永安林业 股票及红利交付 天风证券 抵偿相关债务。 天风证券 作为申请执行人签收了上述《执行裁定书》，其持有的 永安林业 股票占 永安林业 总股本的12.29%。根据《上市公司收购管理办法》的规定， 天风证券 应当及时披露上述持股变动情况，但 天风证券 迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分别向 永安林业 发出《告知函》《简式权益变动报告书》。 天风证券 未及时披露 永安林业 持股变动信息的表现，违反了《证券法》和《上市公司收购管理办法》的规定，构成犯法行为。对此，福建证监局决定对 天风证券 责令改正，给予警告，并处以400万元罚款。

　　王琳晶作为 天风证券 总裁，于2021年12月31日知悉 天风证券 收到上述《执行裁定书》后，未及时组织 天风证券 履行 永安林业 持股变动信息披露义务，是 天风证券 未及时披露 永安林业 持股变动信息行为直接负责的主管人员。就此，福建证监局决定对王琳晶给予警告，并处以140万元罚款。

　　针对处罚， 天风证券 表示，本次处罚结果与前期《行政处理事先告知书》内容一致，标志着相关监管程序已全面完结。公司表示诚恳接受、坚决执行，以此为标志，历史遗留风险完全终结，全面整改工作扎实落地，各项经营平稳有序，公司已轻装上阵，开启稳健发展新阶段。

　　业绩预告显示， 天风证券 2025年预计实现归属于母公司所有者的净收入为1.25亿元到1.85亿元人民币，同比结束亏损实现盈利。