【光大证券】因境外子公司合规疏漏等问题 - 光大证券被出具警示函

　　上证报中国证券网讯（卢伊记者徐蔚）最近，上海证监局向 光大证券 出具警示函，指出其在内控合规方面存在疏漏。

　　上海证监局表示， 光大证券 存在以下问题：一是未对境外子公司相关议案履行公司层面的集体讨论程序、未由合规责任人出具书面合规审查意见；二是未能有效预防发布证券研究报告与其它证券业务之间的利益冲突。

　　根据有关规定，上海证监局决定对 光大证券 采取出具警示函的监督管理措施。