【光大证券】光大证券被出具警示函

　　【大河财立方消息】最近，上海证监局发布关于对 光大证券 股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

　　经查， 光大证券 存在以下情形：

　　一是未对境外子公司相关议案履行公司层面的集体讨论程序、未由合规责任人出具书面合规审查意见，违反有关规定。

　　二是未能有效预防发布证券研究报告与其它证券业务之间的利益冲突，不符合有关规定。

　　根据规定，上海证监局决定对 光大证券 采取出具警示函的监督管理措施。