【浙江证监局】守法合规意识不强 - 上海证券一员工收浙江证监局警示函

　　7月24日，浙江证监局发布对上海证券有限责任公司员工包一佳采取出具警示函措施的决定。浙江证监局认为，包一佳在上海证券温州乐清伯乐东路证券营业部从业期间，守法合规意识不强，违反了《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》第贰十二条第壹项的规定。

　　根据《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》（中国证券监督管理委员会令第195号、中国证券监督管理委员会令第227号）第五十一条第壹款的规定，浙江证监局决定对包一佳采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。