【浙江证监局】因开展私募业务存多项违规行为 - 杭州锦元资产遭浙江证监局警示

　　3月20日，浙江证监局发文称，经查，发现杭州锦元资产管理有限公司（以下简称“杭州锦元资产”）在开展私募基金业务中存在未按合同约定履行信息披露义务；未对部分私募基金产品进行风险评级；未对部分产品的危险告知、警示过程进行录音或录像；从事与私募基金管理无关的业务等行为，违反多项规定。

　　根据有关规定，浙江证监局决定对杭州锦元资产采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，浙江证监局表示，谢亮亮作为公司法定代表人、总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了有关规定，因此浙江证监局决定对谢亮亮采取出具警示函措施的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。