【东吴证券】-看门人-不称职 东吴证券被立案

　　4月17日， 东吴证券 低位振荡，收跌3.53%，盘中一度跌超7%。

　　 东吴证券 16日晚公告称，收到中国证券监督管理委员会立案告知书。因 东吴证券 涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，2024年4月8日，中国证券监督管理委员会决定对 东吴证券 立案。

　　资料显示， 东吴证券 为国美通讯（现为 ST美讯 ）2020年非公开发行股票的保荐机构，持续督导期截至2022年12月31日。经查明，国美通讯2020年年度报告、2021年年度报告存在虚假记载，2020年非公开发行股票构成欺诈发行。

　　就在4月15日晚，国美通讯收到中国证券监督管理委员会行政处理及市场禁入事先告知书。4月17日， ST美讯 继前两个交易日跌停板之后，再度跌停。目前， ST美讯 可能被实施退市。

　　同样， 东吴证券 在紫鑫药业2014年非公开发行中担任保荐机构。调查证实，紫鑫药业2014年至2021年年报存在虚假记载。不过，紫鑫药业的股票简称在2023年5月已更改为*ST紫鑫，并在同年8月因连续20个交易日的收盘价均低于1元，被深交所摘牌。

　　最近，监管机构对券商频繁出手。 中信证券 、 海通证券 均因在相关主体违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票进程中涉嫌非法，被中国证券监督管理委员会立案。

　　4月12日，国务院发布新“国九条”，包含了严把发行上市、加强证券基金机构监管等合计九部分内容，这是继2004年、2014年两个“国九条”之后，国务院再次出台的资本市场指导性文件。其中提到，进一步压实发行人第壹责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。