【中信证券】中核钛白-定增套利-案件披露，中核钛白、中信证券、海通证券等被罚没2.35亿元

　　4月19日晚间， 中核钛白 、 中信证券 、 海通证券 公告收到中国证券监督管理委员会行政处理事先告知书。从罚没金额来看， 中核钛白 实控人王泽龙、洪浩炜、中信中证、 中信证券 、 海通证券 、韩雨辰预计罚没合计2.35亿元人民币，其中罚款预计总额1.57亿元人民币，没收预计总额合计7753.2万元人民币，预计罚款金额是没收金额的2.02倍，相当于没一罚二。

　　此前4月12日晚， 中信证券 、 海通证券 双双披露公告，因在相关主体违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票进程中涉嫌非法，两家券商均被中国中国证券监督管理委员会立案。

　　 中信证券 披露公告称，公司及全资孙公司中信中证资本管理有限公司分别收到中国中国证券监督管理委员会《立案告知书》。因公司和中信中证资本在相关主体违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票进程中涉嫌非法，根据相关法律法规，中国中国证券监督管理委员会决定对 中信证券 和中信中证资本立案。

　　 海通证券 披露公告称，公司于2024年4月12日收到中国中国证券监督管理委员会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票进程中涉嫌非法，根据相关法律法规，2024年3月13日，中国中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案。

　　 中核钛白 同日披露公告称，收到公司实际控制人王泽龙通知，获悉其于2024年4月12日收到中国中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因涉嫌违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票、信息披露违法等非法行为，根据相关法律法规，2024年3月13日，中国中国证券监督管理委员会决定对王泽龙立案。

　　最新的处罚事先告知书显示，王泽龙、洪浩炜、中信中证、 中信证券 、 海通证券 、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案，已由中国中国证券监督管理委员会调查完毕，中国中国证券监督管理委员会依法拟对上述涉事主体作出行政处理。

　　依据有关规定，中国中国证券监督管理委员会对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、 中信证券 、 海通证券 、韩雨辰违反限制性规定转让股票的犯法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得7753.2万元 ，其中没收王泽龙违法所得6063.8万元 ，没收洪浩炜违法所得1419.39万元人民币，没收 中信证券 违法所得191.07万元人民币，没收 海通证券 违法所得78.94万元。

　　另外，中国中国证券监督管理委员会对洪浩炜与王泽龙、中信中证、 中信证券 、 海通证券 、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同犯法行为处以罚款3500万元人民币，其中由王泽龙承担30%即1050万元人民币，中信中证承担30%即1050万元人民币，洪浩炜承担20%即700万元人民币， 中信证券 承担15%即525万元人民币， 海通证券 承担4.5%即157.5万元人民币，韩雨辰承担0.5%即17.5万元。

　　中国中国证券监督管理委员会对王泽龙与中信中证、 中信证券 、 海通证券 、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同犯法行为处以罚款1.2亿元人民币，其中由王泽龙承担50%即6000万元人民币，中信中证承担30%即3600万元人民币， 中信证券 承担15%即1800万元人民币， 海通证券 承担4.5%即540万元人民币，韩雨辰承担0.5%即60万元。

　　同时，中国中国证券监督管理委员会对王泽龙信息披露犯法行为处以200万元罚款。

　　 中信证券 表示，对于告知书所认定的问题及处罚，公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚，并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，抛砖引玉，全面系统排查各项业务管理短板，深入开展中国特色金融文化建设，切实提升合规稳健经营水平。

　　 海通证券 也表示，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实各项整改要求，进一步优化合规内控机制，不断提高规范运作意识和水平，坚持抛砖引玉，依法合规、稳慎推进公司各项业务。公司将严格根据法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。