【中核钛白】涉-转融通-违规，中核钛白实际控制人与两大券商领巨额罚单

　　新京报贝壳财经讯（记者朱玥怡）因涉违反限制性规定转让股票， 中核钛白 （002145.SZ）实际控制人王泽龙将遭监管处罚。

　　4月19日晚间， 中核钛白 公告称，公司实际控制人王泽龙收到中国中国证券监督管理委员会下发的《行政处理事先告知书》。 中信证券 （600030.SH）与 海通证券 （600837.SH）亦先后披露了告知书。

　　此次案件发生于 中核钛白 2023年定增期间，该笔定增价格为5.92元/股，募资52.88亿元人民币。除王泽龙外，案件还涉及两家头部券商 海通证券 与 中信证券 。

　　涉案各方具体违法情形几何？据告知书，2022年7月， 中核钛白 非公开发行 A股股票申请获中国证券监督管理委员会审核通过， 中信证券 孙公司中信中证随后向王泽龙推荐定增多空方案。王泽龙决定定增套利，通过另一人物韩雨辰实际执行了定增套利方案。

　　监管认为，王泽龙和其朋友洪浩炜通过衍生品交易安排，实质参与非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定；中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等， 中信证券 知悉客户融券目标是定增套利，配合其提供融券服务； 海通证券 以自己名义根据中信中证的报价指令认购 中核钛白 非公开发行股票，客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现；韩雨辰替王泽龙等人出面执行定增套利方案。

　　此次定增套利执行后，最终王泽龙合计获取利益6063.80万元人民币，洪浩炜获取利益1419.39万元人民币，韩雨辰获取利益7753.20万元人民币， 中信证券 获取利益191.07万元人民币， 海通证券 获取利益78.94万元。中国证券监督管理委员会对上述违法所得均予以没收，并对涉案各方处以罚款，其中王泽龙合计被罚7250万元人民币， 中信证券 及其孙公司中信中证合计被罚6975万元人民币， 海通证券 合计被罚697.5万元。