【中核钛白】中信证券又被罚了！因为这件事……

　　5月15日晚间，中国证券监督管理委员会官方网站显示，对违反 中核钛白 限售股票规定的当事人王泽龙、洪浩炜、中信中证、 中信证券 、 海通证券 、韩雨辰一共罚没2.35亿元人民币。

　　具体来看，对王泽龙合计没收违法所得60,637,954.37元，并处以72,500,000元罚款；对洪浩炜没收违法所得14,193,879.43元，并处以7,000,000元罚款；对中信中证资本管理有限公司合计处以46,500,000元罚款；对 中信证券 股份有限公司合计没收违法所得1,910,680.83元，并处以23,250,000元罚款；对 海通证券 股份有限公司合计没收违法所得789,445.21元，并处以6,975,000元罚款；对韩雨辰合计处以775,000元罚款。

　　回顾该起定增，2021年，该公司拟募资70.91亿元人民币，用于循环化 钛白粉 深加工项目、水溶性磷酸一铵（水溶肥）资源循环项目、年产50万吨磷酸铁项目和补充流动资金。

　　2023年2月24日，该定增获批发行，但规模缩水至52.88亿元人民币，定增价格为5.92元/股，较当日公司股票收盘价7.30元/股折让了18.9%。公告显示，该非公开发行项目的保荐人为 中信证券 ， 海通证券 是该项目16家认购对象之一，其认购金额为5.47亿元人民币。认购对象的定增认购股票锁定期为六个月，即2023年3月9日至2023年9月8日。

　　该笔定增融券套利的操作细节如下：

　　2022年9月至2023年2月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、 中信证券 商议定增融券套利业务，约定由 中核钛白 员工持股计划转融通出借8,800万股“ 中核钛白 ”股票，股票根据中信中证指定路径分配到四个私募基金产品账户，出借期限通过展期和借新还旧续期至2023年9月。

　　2023年2月， 海通证券 根据中信中证指令价格及认购金额参与 中核钛白 非公开发行首轮报价， 并与中信中证达成挂钩标的为“ 中核钛白 ”股票的多头收益互换，名义本金为5.32亿元人民币，对应股数为8,986.49万股，由中信中证提供全额保证金。同日，某投资公司与中信中证达成香草期权组合合约，挂钩标的为“ 中核钛白 ”股票。