【证监会】IPO雷达 - 梦腾智驾拟赴美上市新进展 - 被要求补充说明股权激励是否存利益输送？

　　深圳商报·读创客户端记者马强

　　据中国证券监督管理委员会官方网站日前信息显示，本周中国证券监督管理委员会国际司共对8家企业出具补充材料要求。其中，自动驾驶草创企业梦腾智驾被要求补充说明 股权激励 计划是否存在利益输送、本次发行后实控人是否发生变化等诸多问题。

　　▲截图来源：中国证券监督管理委员会官方网站

　　具体要求方面，中国证券监督管理委员会国际合作司请梦腾智驾补充说明以下事项，请律师进行核查并出具明确的法律意见：

　　一、关于股权结构及股权变动情况

　　（1）请就股权架构搭建及返程并购所涉及的外汇管理、境外投资、外商投资等方面监管程序履行情况出具明确结论性意见，并说明外商投资信息报告义务履行情况；（2）请就提交申请前12个月内新增股东入股票价格格的合理性出具明确意见；（3）请说明是否存在中国法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份的情景；（4）请说明国有股标识等国资管理程序履行情况。

　　二、关于境内运营实体

　　（1）请说明主要境内运营实体和确定主要境内运营实体的标准依据；（2）请就主要境内运营实体设立及历次股权变动合法合规性出具明确结论性意见；（3）部分境内运营实体经营范围涉及“互联网信息服务、地理遥感信息服务、 大数据 服务、网络预约出租汽车经营服务、道路旅客运输经营”，请自查是否实际开展相关经营，如已开展，请说明是否取得相关资质。

　　三、关于规范运作。

　　请说明境内运营实体涉及的收集及贮存个人信息规模、个人信息收集使用情况，是否存在向境外传输数据或向第叁方提供个人信息的情形，并说明上市前后信息数据保护的安排或措施。

　　四、关于 股权激励 计划

　　请就 股权激励 计划是否存在利益输送出具合规性意见。

　　五、关于本次发行上市方案

　　请说明上市交易所、发行方式、发行对象、发行股数、占发行后总股本比例、预计募集资金量（如有）、列表说明发行前后股权结构的变化情况，和本次发行后控股股东和实际控制人是否发生变化。

　　据中国证券监督管理委员会官方网站，此前于6月17日，中国中国证券监督管理委员会国际合作司发布关于Momenta Global Limited（梦腾智驾环球有限公司）境外发行上市备案通知书。梦腾智驾通过境内运营实体魔门塔（苏州）科技有限公司提交的境外发行上市备案材料已经被中国证券监督管理委员会收悉。梦腾智驾拟发行不高于6335.29万股普通股，并在纳斯达克或纽交所上市。

　　▲截图来源：中国证券监督管理委员会官方网站

　　据公开资料，梦腾智驾建立于2016年，是一家自动驾驶解决方案供货商，公司结合L2级量产自动驾驶Mpilot与L4级及以上完全 无人驾驶 MSD的“双轨”产品战略，旨在提供多级别的自动驾驶解决方案，推动 无人驾驶 技术的规模化应用。公司此前已披露6轮融资，投资人中包含蔚来资本、戴勒姆、博世 创投 、 上汽集团 、奔驰中国、通用汽车、丰田汽车等全球知名车企旗下资本。今年5月，据外媒报道，Momenta秘密启动在美IPO，将通过IPO筹集资金2亿至3亿美元，公司正与 中金公司 、高盛集团和瑞银集团合作，预计最早于今年完成上市。

　　值得注意的是，自动驾驶虽然是近年来炙手可热的赛道，但该赛道“烧钱”严重、也相当拥挤，缺少融资是行业共有的一大槽点。也正如此，今年以来，赛道内已经有纵目科技、地平线、 黑芝麻 智能等公司向港交所递交上市申请。另外，小马智行、文远知行等也通过了中国证券监督管理委员会境外上市备案程序，拟在纳斯达克或纽交所上市，中国内地自动驾驶企业后市有望迎来一波“上市潮”。

　　审读：汪蓓