【中金公司】立案调查结果公布！中金涉思尔芯欺诈案被证监会罚没800万

　　从公告被立案，到如今收到行政处理事先告知书，不过短短半个月。

　　10月26日下午， 中金公司 披露公告称，公司收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理事先告知书》，因公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业进程中未勤勉尽责，中国中国证券监督管理委员会拟决定对 中金公司 责令改正，给予警告，没收保荐业务收入，并处以罚款。

　　思尔芯欺诈发行事件回顾

　　2021年8月24日，上海证交所受理思尔芯第壹次公开发行股票并在科创板上市申请。因思尔芯取消发行上市申请，上海证交所2022年7月27日决定终止审核。

　　记者了解到，思尔芯为首发信息披露质量抽查企业，中国证券监督管理委员会2021年12月对其实施现场检查，发现该公司涉嫌存在虚增收入等非法事项。在该公司取消IPO申请后，中国证券监督管理委员会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案侦查和审理。

　　经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元人民币，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元人民币，占当年度利润总额的118.48%。

　　今年2月9日，中国证券监督管理委员会发文称，已对思尔芯申请科创板首发上市进程中欺诈发行犯法行为作出行政处理。其中，对思尔芯处以400万元罚款；对当时担任思尔芯老总黄学良，当时担任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对当时担任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，当时担任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对当时担任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对当时担任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。

　　该案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，中国证券监督管理委员会查办的首例欺诈发行案件。

　　6月11日，上海证交所也开出纪律处罚罚单，对其“拉黑”5年，即5年内不接受思尔芯提交的发行上市申请文件。

　　罚没800万！ 中金公司 ：诚恳接受处罚

　　10月11日， 中金公司 曾公告称，收到《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯第壹次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，中国中国证券监督管理委员会决定对公司立案。

　　据 中金公司 10月26日的最新公告，经中国证券监督管理委员会查明， 中金公司 为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业进程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包含：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

　　中国证券监督管理委员会认为， 中金公司 在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务进程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》第十条第贰款的规定，构成《证券法》第壹百八十二条的犯法行为。对于 中金公司 的上述犯法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。

　　中国证券监督管理委员会表示，在监管职能部门调查进程中， 中金公司 及有关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据《证券法》有关规定，拟作出两项决定：

　　一、对 中金公司 责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元人民币，并处以600万元罚款。

　　二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

　　对此， 中金公司 表示，对于上述《行政处理事先告知书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断加强执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，更好服务资本市场高质量发展。

　　 中金公司 称，上述《行政处理事先告知书》中涉及的犯法行为未触及《上海证交所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。公司将严格根据监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。敬请广大投资者理智投资，注意投资潜在风险。

　　本文综合自证券时报、上海证券报、 中金公司 公告