【国信证券】国信证券 - 多事之秋

　　11月20日，据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪律检查监察组、 江苏省 纪律检查委员会监委消息：中国中国证券监督管理委员会第壹届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪律检查监察组纪律审查和 江苏省 无锡市 监委监察调查。

　　此前，有市场消息称， 国信证券 分管投行业务的副总裁吴国舫失去联系。11月19日，记者从 国信证券 知情人士处获悉， 国信证券 分管投行业务的副总裁吴国舫微信、电话均无法获得联系。“应该是自上周四左右起，我们便没有见到吴国舫参加公司会议，详细情况不是很清楚。”上述人士表示。

　　记者拨打 国信证券 投资银行事业部总裁吴国舫手机尝试联系，但并没有获得回应。

　　 国信证券 的投行业务是罚单“重灾区”。今年上半年，广东证监局、浙江证监局均对 国信证券 出具警示函，涉及相关保荐业务。

加入 国信证券 尚不足八个月

　　值得注意的是，此时距离吴国舫正式加入 国信证券 尚不足八个月。2024年3月，吴国舫加入 国信证券 ，并于今年4月被委任为公司副总裁、投资银行事业部总裁。

　　公司官方网站资料显示，吴国舫诞生于1971年7月，曾任中国中国证券监督管理委员会法律部处长、创业板股票发行审核委员会委员（兼）、发行监管部处长、 北京市 中关村管委会主任助理（挂职）、中国中国证券监督管理委员会法律部副主任， 中国银河 证券股份有限公司执行委员会委员、业务总监等职务。2024年3月加入公司，现任 国信证券 副总裁、投资银行事业部总裁。

国信投行业务成罚单“重灾区”

　　最新业绩方面，2024年前三季度， 国信证券 实现营业总收入122.71亿元人民币，在上市券商中位列第12，同比下滑1.38%；归母净收入为48.79亿元人民币，同比增长0.10%。其中，第叁季度实现营业收入45.13亿元人民币，归母净收入17.40亿元人民币，分别同比增长6.58%、35.50%。

　　投行业务方面， 国信证券 2024年半年报显示，投行业务收入为4.10亿元人民币，营业收入占比为5.28%，同比减少45.97%。

　　 国信证券 的投行业务是罚单“重灾区”。今年4月18日，广东证监局对 国信证券 出具警示函，指出 国信证券 作为 奥普特 首发上市保荐机构，在持续督导进程中存在未及时督促 奥普特 履行募投计划变更审议及披露程序、未纠正 奥普特 使用其它募集专户发放薪酬等诸多问题。

　　5月7日，浙江证监局也出具警示函，指出 国信证券 保荐的利尔达科技集团股份有限公司上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净收入标准。

　　另外， 国信证券 还卷入多起证券虚假陈述纠纷。

　　今年半年报中， 国信证券 披露了4起证券虚假陈述责任纠纷案，分别为华泽钴镍投资者与华泽钴镍及公司等证券虚假陈述责任纠纷案、柏堡龙投资者与柏堡龙及公司等证券虚假陈述责任纠纷案、海口农商行与公司等证券虚假陈述责任纠纷案、亿阳信通投资者与亿阳信通及公司等证券虚假陈述责任纠纷案。

　　以华泽钴镍案为例，这是一起典型的上市公司财务做假、中介机构执业不审慎的案例，而且该案直到今天“余波未了”。虽然上市公司已退市，但华泽钴镍引发的股民索赔案还在持续发酵。

　　据 国信证券 披露，2018年10月起，华泽钴镍部分投资者分别向成都中院对华泽钴镍及其董事等有关人员、公司等中介机构提起诉讼。

　　 国信证券 在半年报中称，依照终审判决的标准，成都中院、四川高院逐渐作出1737起生效判决，判令华泽钴镍有关人员、公司等中介机构对华泽钴镍赔付义务合计1.28亿元及相关诉讼费承担连带赔偿责任。公司另收到部分案件撤诉裁定。目前有4起案件尚未结案。2022年3月起，公司收到成都中院及其指定法院对相关案件的执行通知，公司目前已支付合计1.34亿元人民币。