【财通证券】财通证券又被罚

　　最近， 财通证券 被浙江证监局警示。经查，其存在两大问题：一是未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测。二是数据质量控制机制未有效施展作用，未切实履行数据质量管理职责。

　　上述情形违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（下称“管理办法”）（中国证券监督管理委员会令第152号，中国证券监督管理委员会令第179号）第贰十九条、第叁十一条、第四十三条第贰款的规定。

　　管理办法第贰十九条显示，证券基金经营机构应当结合公司发展战略，建立全面、科学、有效的数据治理组织架构和数据全生命周期管理制度，确保数据统一管理、持续可控和安全存储，切实履行 数据安全 及数据质量管理职责，不断提升数据使用价值。

　　管理办法第叁十一条规定，证券基金经营机构应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录、病毒防范和非法入侵检测等安全保证措施，保护经营数据和客户信息安全，防范信息泄露与损毁。

　　管理办法第四十三条第贰款规定，证券基金经营机构应当清晰、准确、完整掌握重要信息全面的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确珍重要信息系统运行始终处于自身控制范围。除法律法规及中国中国证券监督管理委员会另有规定外，不得将重要信息全面的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施。

　　 财通证券 罚单不断。11月1日， 财通证券 被浙江证监局警示。主要是存在以下问题：一是未按规定进行任免职、兼职等事项报备；二是证券从业人员登记管理不到位；三是部分分支机构责任人代为履职超期；四是人员管理内控机制不健全。

　　5月31日， 财通证券 昆明北京路证券营业部被云南证监局警示，原因一是该营业部2022年9月通过回访中了解到个别客户的账户与他人共用的情景，但未采取有效措施予以纠正并及时向客户我提示账户使用规范。二是个别职员展业进程中存在向客户提供财物的情形。

　　今年前三季度， 财通证券 实现营业收入44.41亿元人民币，同比下滑10.36%；归母净收入为14.72亿元人民币，同比下滑约2%。具体到各个细分业务来看，经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为8.33亿元、3.91亿元、11.8亿元、11.85亿元、3.81亿元人民币。