【甬金股份】两次进行内幕交易 - 甬金股份实控人之一被罚超500万元

　　1月10日， 甬金股份 （SH603995，股票价格17.47元，市值63.87亿元）公告称，其实际控制人之一的曹佩凤女士在1月9日收到浙江证监局下发的《行政处理决定书》。

　　《每日经济新闻》记者了解到，上述《行政处理决定书》披露了曹佩凤内幕交易“ 甬金股份 ”股票的诸多细节。

　　曹佩凤通过三个其实不是其我的证券账户交易“ 甬金股份 ”。同时，即便是利用了两则内幕信息进行交易，其中一则内幕信息“指导”下的交易却出现约66.6万元的亏损。

　　浙江证监局决定对曹佩凤给予警告，没收违法所得约54.9万元人民币，并处以584.58万元罚款。

　　两则内幕信息均事关回购

　　浙江证监局表示，曹佩凤与虞某群系夫妇，同为 甬金股份 实际控制人，沟通联络频繁，关系密切。

　　据上述《行政处理决定书》，2022年10月20日至24日期间， 甬金股份 实际控制人、当时担任老总虞某群向 甬金股份 当时担任董事会秘书兼财务总监申某贞提出回购股份的思路。

　　 甬金股份 此前公告显示，上述期间内，其老总为虞纪群。

　　2022年10月25日上午，虞某群通过微信收到申某贞反馈公司回购股份具有可行性，同意由相关专业人员制定具体方案。

　　2022年11月3日晚间， 甬金股份 发布回购股份方案的公告，称公司拟以自有资金回购公司股份，回购股份总金额为5000万元至1亿元人民币，回购价格不高于43.43元/股。

　　浙江证监局认为，上述内幕信息（以下简称内幕信息一）的敏感期起点不晚于2022年10月25日，公开于2022年11月3日晚间。虞某群为内幕信息知情人，知悉内幕信息时间不晚于2022年10月25日。

　　同时，据浙江证监局的调查，还存在另外一内幕信息（以下简称内幕信息二）。

　　2023年8月22号，虞某群与申某贞沟通商量公司回购股份事宜。当天申某贞安排公司当时担任证券事务代表程某搜集市场案例，了解法规规定；申某贞测算可回购的钱财规模。

　　2023年8月28日晚间， 甬金股份 发布回购股份方案的公告，称公司拟以自有资金回购公司股份，回购股份总金额为2亿元至4亿元人民币，回购价格不高于34.2元/股。

　　浙江证监局认为，内幕信息二的敏感期起点不晚于2023年8月22日，公开于2023年8月28日晚间。虞某群、曹佩凤等人为内幕信息知情人，其中虞某群知悉时间不晚于2023年8月22日，曹佩凤知悉时间不晚于2023年8月25日。

　　其中一次内幕交易亏损66.6万元

　　内幕信息敏感期内，曹佩凤控制“张某杰”证券账户、“钱某”证券账户、“郑某珍”证券账户操作交易“ 甬金股份 ”股票。

　　内幕信息一敏感期内，曹佩凤控制使用“张某杰”“郑某珍”证券账户交易“ 甬金股份 ”股票。经计算，盈利54.9万元（含账面盈亏）。内幕信息二敏感期内，曹佩凤控制使用“张某杰”“钱某”“郑某珍”证券账户交易“ 甬金股份 ”股票，经计算，亏损约66.6万元（含账面盈亏）。

　　浙江证监局表示，两个内幕信息的敏感期内，曹佩凤控制并操作账户组临时转入资金并集中买入“ 甬金股份 ”，买入意愿强烈，买入时间、账户组转入资金时间均与内幕信息形成、发展过程基本吻合。2023年8月25日，曹佩凤知悉内幕信息二后，于2023年8月28日控制并操作“钱某”账户继续买入“ 甬金股份 ”，交易行为明显异常。

　　据《行政处理决定书》，调查期间，曹佩凤对其交易“ 甬金股份 ”股票的理由、时点选择等均未能作出合理说法，其提供的理由均无法作为阻却其内幕交易的抗辩事由。

　　另外，曹佩凤还存在短线交易“ 甬金股份 ”股票的情景。

　　浙江证监局称，其对曹佩凤内幕交易、短线交易 甬金股份 股票行为进行了立案侦查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处理的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　“公司今后将加强对有关信息披露义务人的培训支持，协助、督促信息披露义务人加强对法律法规和规范性文件的学习，避免此类情况再次发生。” 甬金股份 表示。