1月17日，重庆证监局连发两张罚单，剑指华龙证券某营业部存在多项违规。
经查，华龙证券重庆永川人民大道证券营业部存在向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、私设账外账、委托银行职员进行客户招揽、合规和账户业务办理岗员工参与客户营销的问题。
根据有关规定，重庆证监局决定，对华龙证券上述营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，牛阳作为上述营业部责任人，对上述问题负有直接责任，被采取了出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
“券商合规问题防不胜防，这反映诸多行业问题。”财经评论员张雪峰表示，一是行业内部问题，券商合规管理的注意水平不足，尤其是在基层营业部，缺乏有效的风控体系和监督机制，且部分从业人员合规意识稀薄。另一是监管威慑力不足，部分券商对违规行为抱有侥幸心理，未能及时整改合规问题。
公开资料显示，华龙证券建立于2001年，是甘肃唯一一家全牌照证券公司。2014年，公司启动股份改制，整体更改为股份有限公司。2016年初公司成功挂牌新三板，后于2018年8月退市摘牌，全力冲刺A股上市。
从最新IPO进度来看，据上海证交所披露，华龙证券主板目前IPO审核状态为“已问询”，更新时间为2024年12月30日，受理日期为2023年3月4日。
业绩方面，2023年华龙证券营业收入为11.97亿元人民币，同比下降10.93%；归母净收入为3.22亿元人民币，同比下降24.2%。主要业务中仅有自营业务翻盘，揽收4.39亿元人民币，同比激增52.2%。经纪、信用、投行和资管业务均有不同水平下降。