【廉洁从业】违规操作！麦高证券被责令整改并记入执业声誉库

　　2月14日，中国证券报·中证金牛座记者获悉，麦高证券有限责任公司因未根据有关规定制定具体的款项支出标准、缺乏透明的投行业务中介机构遴选流程、和存在多项廉洁从业方面的问题，已经被中国证券业协会责令进行整改。

　　根据中证协检查结果，麦高证券在其业务活动中未明确可列入营销费用事项的标准和额度，且多笔费用报销凭据未见事先审批流程。除此之外，个别投行项目的项目组成员利益冲突审查不及时，个别营业部的廉洁从业自查流于形式，在人员晋升、提拔进程中未对廉洁从业情况进行考察和评估。公司对客户的廉洁从业宣传也存在不到位的情景。

　　中证协表示，上述违规行为已极度违反了《证券经营机构及其职员廉洁从业实施细则》的有关规定。根据《中国证券中证协自律措施实施办法》，中证协决定对麦高证券采取责令改正的自律管理措施，并将相关违规记录记入公司执业声誉信息库。麦高证券公司需在30天内针对相关问题进行整改，并向中证协提交书面整改报告。如果麦高证券对该决定不服，可在收到决定书后15个工作日内申请复核，复核期间上述自律措施决定不停止执行。