【高光荣】家族信托违规操作 - 新易盛实控人被罚没约3150万元

　　新华财经上海2月18日电（记者魏雨田）最近，上市公司 新易盛 实控人因利用家族信托进行违规操作受到严厉处罚。

　　2月17日晚， 新易盛 发布公告，宣布公司控股股东、实控人收到中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证券监督管理委员会”）下发的《行政处理决定书》。

　　公告显示，经中国证券监督管理委员会查明，高光荣存在一系列违法事实。建信信托有限责任公司旗下的 “建信信托 - 金源家族信托单 - 信托 2 号”（以下简称 “家族信托 2 号”）中金财富证券账户对 “ 新易盛 ” 股票的交易，实际上由高光荣决策。

　　在2023年3月15日至4月11日期间，高光荣通过家族信托2号账户和自己的 华泰证券 账户，合计转让了占上市公司总股本1.42% 的 新易盛 股票。其中，违反限制性规定转让的比率达到0.42%，违法所得合计949.86万元。

　　另外，高光荣在通过家族信托2号账户持有 新易盛 股票期间，没有如实向 新易盛 报告实际持股情况，致使 新易盛 2020年、2021年、2022年年报中披露的股东相关信息存在虚假记载。

　　基于上述违法事实，中国证券监督管理委员会最终做出决定：对于高光荣违反限制性规定转让股票的犯法行为，责令其改正，给予警告，没收违法所得 949.86 万元人民币，并处罚款 2000 万元；对于高光荣信息披露犯法行为，责令改正，给予警告，并处以 200 万元罚款。综合两项违法事实，对高光荣合计没收违法所得 949.86 万元人民币，并处以 2200 万元罚款。

　　“根据信托业务‘三分类’中服务信托属性，信托公司应回归根源业务，从事主动管理，避免走作为通道、融资工具等老路。在此案例中，高光荣通过家族信托进行股票交易，存在明显违背上述意图的嫌疑。其利用家族信托账户进行股票交易决策，疑似将家族信托当作了通道业务，偏离了家族信托原本的服务信托功能定位。”用益信托研究院表示，家族信托的设立目的务必合法合规，不能用于规避法律责任或损害他人权益。不然，信托可能会被穿透甚至撤消。