【2023】国海证券员工蔡雨洋因私下交易被罚款2万元

　　2月28日，根据中国证券监督管理委员会四川监管局在2025年2月28日发布的行政处理决定书〔2025〕1号，蔡雨洋因涉嫌私下接受客户委托买卖证券行为而受四处罚。蔡雨洋于2023年1月至2023年6月在 国海证券 （000750）任职，期间他私下接受客户张某琼的委托，通过其手机操作张某琼在 华西证券 和联储证券开立的普通证券账户进行证券交易。

　　经查，蔡雨洋的犯罪行为包含在2023年4月至2023年6月间，累计进行844笔证券买卖，成交金额达到1881万元人民币，而在2023年5月至2023年6月间又进行了458笔交易，成交金额为924万元。其行为违反了《中华人民共和国证券法》的有关规定，因此四川证监局决定对其责令改正，给予警告，并处罚款2万元。蔡雨洋需在收到决定书后15日内将罚款上缴，并可在规按时间内申请行政复议或提起行政诉讼。