【从业人员】任证券营业部财务主管5年，边工作边炒股，亏损20万还是被罚了

　　证券从业人员违规炒股再曝新案。5月12日，新疆证监局披露的罚单显示，因违规买卖证券，朱丽被处以5万元罚款。这一案例折射出行业违规炒股现象正面临全方位严打态势。

　　该案显现三大明显特征，其一，朱丽担任财务主管期间违规炒股，是营业部中的管理职能；其二，自任职之初即开始违规炒股，持续长达5年有余，几乎贯穿整个任职周期；其三，即便最终炒股累计亏损20.06万元人民币，朱丽仍然未能逃脱处罚。

　　自去年起，证券从业人员违规炒股行为已成为监管重点整治对象。今年以来，相关罚单已很多于20张，波及10余家券商。而在2024年，更是开出103张罚单，涉及逾155名违规从业人员。

　　频发的违规炒股现象引发监管高度关注。一方面，地方证监局罚单频出；另一方面，从业人员投资行为管理新规也在积极酝酿中，旨在从自律规则层面实现更精细化的监察管理。完善制度机制、强化监管执法、加强内部管理、施展外部监督作用等多维度的健全监督体系正逐渐完善，违规炒股现象有望得到有效遏制。

　　亏了20万还要被罚5万

　　朱丽于2019年3月1日至2025年1月28日任职于 中银证券 乌鲁木齐东风路营业部，担任财务主管，系证券从业人员。

　　徐某花分别于2019年3月1日、2019年9月23日和2020年7月13日在 长江证券 、 中银证券 和 国泰君安 证券开立普通证券账户。

　　2019年3月1日至2024年6月21日期间，朱丽控制使用“徐某花”上述证券账户进行股票交易，累计买入金额2952.37万元人民币，累计卖出金额2941.2万元人民币，合计亏损20.06万元。账户内资金主要来源和去向为朱丽我。

　　年内违规炒股被罚逾20起

　　券商从业人员违规炒股形势仍然严峻。今年以来，券商从业人员因违规炒股被监管处罚的案例很多于20起。

　　以下为因违规炒股遭罚款的典型案例：

　　五一前夕案例：上海证监局披露罚单， 华林证券 某营业部从业人员仇某珍在2020年12月至2022年11月任职期间，通过在 广发证券 个人账户违规买卖股票，累计交易388.64万元人民币，获取利益5.1万元人民币，仇某珍被没收违法所得并处罚款5万元。

　　高层违规典型：1月9日，重庆证监局披露罚单，湘财证券前任总裁孙永祥因涉嫌利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票等犯罪行为，被责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元人民币，并被处1121万元罚款，罚没金额1842.21万元。另外，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。

　　1月3日，北京证监局披露两张罚单，国都证券被采取出具警示函行政监管措施，公司当时担任总经理、财务责任人杨江权因违规持有股票被罚款15万元。

　　借名炒股重罚：1月3日，深圳证监局披露2张罚单，证券公司从业人员苏宝亮借他人名义持有、买卖证券，累计盈利147.04万元人民币，苏宝亮违法所得147.04万元被没收，并处以75万元罚款。合计罚没222.04万元。

　　亏损仍被罚：证券公司从业人员谭睿操作“姚某某”证券账户持有、买卖多只股票及可转债，累计亏损58.5万元人民币，深圳证监局责令谭睿依法处理非法持有的证券，并处以4.5万元罚款。

　　证券从业人员违规炒股面临的处罚手段多样，涵盖责令改正、没收违法所得、罚款、市场禁入等行政处理；同时，所在机构也会实施内部纪律处罚，如警告、罚款、降职、撤消、解除劳动合约等。另外，相关券商在分类评级评价体系中，还会因员工违规炒股袒露出的合规管理问题被扣分。违规行为更会被记入证券期货市场诚信档案，对从业人员的职业声誉和未来发展造成严重不良影响。

　　多管齐下构筑违规炒股治理防线

　　针对行业内防不胜防的违规炒股现象，监管与行业正左右开弓。

　　各地证监局持续加大整治力度。河北证监局在监管通讯中要求，辖内机构引以为戒，进一步完善防范从业人员违规炒股的合规内控机制，强化对从业人员及其近亲属投资行为的管理，并将其并入合规检查重要内容，强化责任追究。

　　制度建设方面也在加速推进。今年4月末，中证协就《证券公司董事、监事、顶级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)》在业内征求建议，旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易等非法投资行为。券商应当明确监测的范畴与标准，通过对从业人员的电话号码、办公电脑MAC地址、公司网络IP地址等关键信息实施监测，防范从业人员使用其配偶、利害关系人账户违规从事证券投资等行为。

　　市场人士指出，强化对证券从业人员的监察管理可从多维度发力：一是完善制度机制，明确专项整治方案，细化从业行为规则；二是强化监管执法，严格日常监管，加大处罚力度；三是加强行业自律，完善自律规则，强化自律管理；四是提升人员素质，强化培训教育，开展文化建设；五是健全监督体系，充分施展证券公司内部监督和公众、投资者等外部监督的合力。

　　证券从业人员违规炒股事件频发，其警示意义深远。对从业人员而言，需强化合规意识，自觉维护职业声誉，坚决抵制利益诱惑；对券商机构而言，则要不断完善内控机制，强化合规管理，维护行业整体形象。