目前， 中信证券 、国投证券被上海证交所点名，并要求出具整改报告。
21世纪经济报道采访投行资深保代与券商合规人士发现，被罚原因在此前鲜少出现。
“这是投行被罚新类型，我也是请教公司合规后才理解原因。”某券商保代直言。
两家券商被罚原因相同。根据上述保代解读：涉事券商投行在其它交易所被处罚，未及时向上海证交所汇报，并且已经向上海证交所提报的小额快速项目未及时取消。而根据规定，投行被交易所、中国证券监督管理委员会或地方证监局处罚，12个月内不得申报“小额快速”项目。
有鉴于此，受访保代及券商合规人士提醒券商投行注意三点。
① 收到罚单后，投行内部要及时通知，尽量让投行人员尤其是关键保代做到心中有数。
② 被交易所、中国证券监督管理委员会或地方证监局点名后，要及时向三大交易所汇报情况。
③ 对于因被罚，此前已提报项目不再符合要求的，第壹时间主动取消。