地方证监局最新披露的罚单，让两起券商从业人员“老鼠仓”案件浮出水面，2家龙头券商 中信证券 、 华泰证券 牵涉其中。
据安徽证监局，当时担任 中信证券 信息技术中心顶级经理的李海鹏，在3年多时间里利用亲属证券账户，对该机构托管的某基金进行趋同交易，获取利益约213万元人民币，最终被“没一罚一”，合计罚没426万元。
另据公开报道，李海鹏“盯上”的这只基金，或指向私募大伽邓晓峰旗下某基金产品，其成立时间与证监局披露信息高度吻合。
另一位吃罚单的是 华泰证券 员工邵某。在该券商工作的十六年时间里，邵某违规炒股长达14年，累积买入金额超3亿元人民币，最终亏损二百余万。不仅如此，邵某还利用职务权利的便利跟踪公司自营盘股票，十个月时间里就登录系统近千次。
证券从业人员违规炒股，一直是监管重拳打击的方向。上月中旬，中国证券监督管理委员会官方网站披露了2024年执法情况，其中就涉及严查“从业人员”失职情况。
中信证券 前员工趋同交易超千万元
被李海鹏“抄作业”进行趋同交易的基金，建立于十年前。证监局披露信息显示，2015年4月下旬，高某基金成立，托管人为 中信证券 ，开户营业部为 中信证券 上海恒丰路证券营业部。
据了解，上述基金或指向高毅资产旗下基金产品“高毅-晓峰1号睿远1号”，该基金建立于2015年4月24日。
那么，李海鹏是怎样利用内幕信息违规炒股，又是怎样进行趋同交易？证监局的调查显示，其操作手法是：利用职务权利的便利获知基金交易持仓等未公开信息，并控制老婆及老婆姐妹的证券账户进行交易。
具体细节上，先是在2018年底，李海鹏获得 中信证券 CRM全面的相关权限，因此可获取该券商所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等信息。
紧接着，在次年11月初至2023年2月下旬，三年多时间里，李海鹏便通过该系统获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等。
其间，李海鹏利用老婆程某、程某姐妹的证券账户进行交易。其中，利用程某账户累积交易股票128只，金额合计6483.8万元人民币，包含与高某睿远基金趋同交易的股票76只，趋同交易金额2900.38万元、盈利213.14万元。
在听证环节，李海鹏申辩称，部分交易存在同一交易日内趋同账户交易时间早于标的账户交易时间的情形，部分股票系当事人自主交易，不应定性为趋同交易。
安徽证监局经复核认定，在案证据材料完全可以证明李海鹏作出相关交易决策时，利用了高某基金相关未公开信息，存在利用未公开信息交易行为。
最终，该局对李海鹏合计罚没426.27万元。
华泰证券 IT员工违规炒股14年
同样是利用职务权利的便利， 华泰证券 IT员工邵某高频查看公司自营盘股票，从而违规买卖股票。
据披露，邵某在 华泰证券 工作长达16年，在其中的14年时间里，存在违规买卖股票行为，并亏损二百余万元。
吉林证监局的调查显示，邵某自2008年7月至2024年7月任职于 华泰证券 。其中，2023年1月初至同年11月上旬，其作为分管投研系统建设的责任人，可获得该机构某全面的访问权限，因此可实时获取自营账户股票持仓、投资建议书等未公开信息。
借职务权利的便利，邵某在十个月时间里就登陆了该系统984次，平均每个工作日登录4.66次，获知了公司自营账户持仓股票名称、股票数量等信息。
然后，利用这些未公开信息，邵某使用“杨某”证券账户，与 华泰证券 自营账户趋同交易58只股票，趋同买入金额3153.38万元人民币，盈利19.39万元。
不仅如此，邵某违规炒股更是长达十余年。据披露，20十年1月19日至2024年4月8日期间，其作为证券从业人员，控制使用上述证券账户持有、买卖股票，累计买入金额3.47亿元人民币，卖出金额3.45亿元人民币，亏损262.61万元。
最终，吉林证监局决定，针对邵某利用未公开信息交易的犯法行为“没一罚三”，没收违法所得19.39万元人民币，并处以58.18万元罚款；针对其作为证券从业人员违规买卖股票之行为，处以30万元罚款。综合上项违法事实，对邵某合计罚没约107万元。
监管紧盯从业人员违规炒股
证券从业人员违规炒股，一直是监管重拳打击的方向。今年以来，除上述两案件之外，还有多地证监局对从业人员违规炒股开出罚单。
年初，多地证监局便开出批量罚单，根据披露，国都证券原总经理违规持有“ 成大生物 ”8万股，全部卖出后亏损近131万；有17年证券从业经验的券商员工谭某，违规炒股近十年，累计亏损超58万。
就在上个月，在5月15日“全国投资者保护宣传日”当天，中国证券监督管理委员会官方网站披露了2024年执法情况，其中就涉及严查“从业人员”失职情况。
披露显示，去年全年，中国证券监督管理委员会查办59起从业人员非法案件，开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对38名从业人员作出行政处理，对66名从业人员、7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施。
监管持续从严，部分券商高管因违规炒股遭市场禁入，部分违规人员更是被罚没千万余元。
中国证券监督管理委员会称，对证券公司高管孙某祥违规买卖股票等犯法行为开出同类案件年内最大罚单1800余万元人民币，并采取5年证券市场禁入措施；严厉惩戒15起利用未公开信息交易案件，对某资管公司顶级投资经理刘某义“老鼠仓”行为处以6400余万元罚没款。