【老虎证券】老虎证券跨境开户-死灰复燃-?或存在-打擦边球-操作空间

　　6月4日，有媒体透露称，早在2022年就被中国证券监督管理委员会叫停并下架的跨境互联网券商老虎证券(TIGR)，目前仍然在北京等地违规发展内地新客户。对此，老虎国际(Tiger Brokers)当日回应称“报道严重失实”，并强调已全面停止内地新客户开户，仅服务存量用户。

　　据中国证券报报道，老虎证券还涉嫌通过伪造材料等行径，主动帮助不符合基本条件的内地客户成功开户，并通过技术手段为新增客户获取其APP留“后门”。经查发现，老虎证券目前还在北京、上海、广州、深圳、杭州和合肥等多地大量招聘职员，包含但不限于证券经纪业务、投资银行业务和资产管理业务等券商前台岗位，和人力、财务、行政、技术、客服和运营等中后台岗位，疑似为业务扩张储蓄人力。老虎证券被指通过此类操作吸引内地投资者参与港股IPO。

　　对此，老虎国际开创人巫天华回应表示，文中提及的通过邮件发送存量证明的说法荒谬，并指出公司有严格的合规培训体系。他表示，文中描述的开户过程不会为老虎国际营销人员的个人行为，且普通员工无权限了解投资者开户证明文件是否通过审核，所有操作均需通过合规系统完成。

　　老虎国际方面表示，近期市场出现针对老虎国际的不实报道，这已经侵害了公司的品牌声誉与合法权益。目前，公司已在包含中国香港、新加坡、美国、澳大利亚、新西兰等在内的主要市场获适当地监管机构颁发的相关金融牌照，所有业务均严格在持牌地监管框架内规范开展。老虎证券还表示，针对我国内地市场，公司始终严格遵守监管制度，已于规按时限内，全面贯彻落实2022年中国中国证券监督管理委员会的整改要求，目前已停止在中国内地面向新客户提供任何开户服务。现阶段在中国境内提供的服务，仅限于为合规存量客户提供必要的顾客支持与技术服务，确保其符合所有监管制度。

　　另外，据财中社报道，目前根据老虎国际官方网站的“存量用户安置更新APP指引”步骤操作，确认可以下载老虎国际APP的安置包，另外，报道中的提到的招聘信息也仍然存在。

　　公开资料显示，老虎证券建立于2014年，并于2019年在纳斯达克上市。公司业务涵盖零售和机构经纪业务、投资银行、企业服务和财富管理等多个领域。彼时，政策提倡有序推进境内个人直接投资境外资本市场，为跨境券商的崛起创造了有利条件，老虎证券、富途等互联网跨境券商也赚得“盆满钵满”。

　　2021年10月15日，中国证券监督管理委员会通过媒体发声表明监管态度，明确境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。

　　2021年11月11日，中国证券监督管理委员会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，再次明确监管态度，要求其依法规范面向境内投资人的跨境证券业务。

　　2022年10月30日，中国证券监督管理委员会发布关于推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作。根据“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，中国证券监督管理委员会拟要求富途控股、老虎证券对上述非法行为进行整改。具体整改要求包含：一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为保护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁尽头外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

　　2022年12月30日，中国证券监督管理委员会发文称，近年来，富途控股、老虎证券未经中国证券监督管理委员会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。

　　尔后，老虎证券公告表态，自2023年5月18日起调整境内用户更新客户端的形式，在境内应用市场下架旗下APP老虎国际。对于新客户，2022年12月31日不再受理中国境内用户的开户申请。

　　业内分析指出，港股打新的高收益与内地投资渠道有限，仍是跨境券商违规展业的诱因。尽管监管框架已明确禁止相关业务，但部分机构可能通过技术手段规避审查，形成灰色地带。

　　来源：读创财经