【*ST广道】*ST广道或被实施重大违法强制退市 - 实控人拟被终身市场禁入

　　于6月17日复牌的*ST广道（原证券简称“广道数字”，839680.BJ）可能触及重大违法强制退市情形，或被实施重大违法强制退市。据了解，中国证券监督管理委员会此前已依法依规冻结*ST广道3个银行账户内的涉案资产，冻结金额合计为4693.71万元。

　　据中国证券监督管理委员会深圳监管局日前发出的《行政处理事先告知书》（简称《告知书》）显示，因连续多年财务做假造成定期报告等存在虚假记载，深圳监管局拟对*ST广道及12名责任人开出罚单。其中，对公司及实控人金文明、副总经理兼财务责任人赵璐拟“顶格”处罚，并拟对金文明、赵璐采取终身证券市场禁入措施。

　　根据《告知书》认定的情景，*ST广道可能触及北交所股票上市规则10.5.1条规定的重大犯法行为，可能被实施重大违法强制退市。北交所将自其股票复牌之日（6月17日）起对其实施退市风险警示，请投资者注意投资潜在风险。

　　据《告知书》披露，经查明，*ST广道通过制作虚假购销合同、发票、银行回单、发货通知单及入库单等方式虚构销售和采购业务，从而虚增营业收入及营业成本。2018年至2024年上半年，*ST广道分别虚增营业收入1.43亿元、1.92亿元、2.23亿元、2.49亿元、3.04亿元、2.83亿元、0.72亿元人民币，占当期报告记载金额的87.34%、95.39%、98.96%、85.87%、99.39%、98.14%、88.11%；分别虚增营业成本0.65亿元、0.85亿元、1.17亿元、1.33亿元、1.63亿元、1.52亿元、0.39亿元人民币，占当期报告记载金额的84.53%、91.17%、98.41%、83.30%、99.13%、92.26%、83.81%。

　　上述行为造成*ST广道披露的2018年至2023年年度报告、2024年半年度报告及《2024年度向特定对象发行股票募集说明书（草案）》存在虚假记载。深圳监管局认为，*ST广道上述行为涉嫌违反证券法有关规定，构成证券法相关条款所述信息披露犯法行为，拟依法对*ST广道责令改正、给予警告，并处以1000万元罚款。

　　责任人方面，深圳监管局认为，金文明、赵璐组织、指使公司从事犯法行为，严重扰乱证券市场秩序，拟依法给予警告，分别处以1500万元、500万元罚款，并分别采取终身证券市场禁入措施。另外，对参与财务做假的企业副总经理宋凯、监事刘海军、陈友志拟给予警告，并分别处以250万元、150万元、150万元罚款。

　　记者了解到，根据证券法第壹百九十七条有关规定，深圳监管局对*ST广道、金文明、赵璐拟采取的处罚为“顶格”处罚。

　　值得强调的是，除上述5人外，另有未参与财务做假的2名独董、2名董事及董事会主席等5人拟被处罚。深圳监管局指出，该5人虽不知悉、未参与财务做假，但未能提供勤勉尽责的证据，为公司上述犯法行为的“其它直接责任人员”，拟给予警告，并分别处以60万元或50万元罚款。另外，公司财务部经理邹璧鸿、采购经理李威虽然不具有董监高身份，但其行为直接造成公司信息披露违法，拟给予警告，并分别处以120万元、100万元罚款。

　　公开资料显示，*ST广道建立于2003年，主要业务是数字政务、工业数字化，于2021年11月15日在北交所上市，保荐机构为五矿证券有限公司（简称“五矿证券”）。

　　过往公告显示，因涉嫌信息披露非法，*ST广道于2024年12月4日晚收到中国证券监督管理委员会立案告知书；2025年5月23日，金文明被中国证券监督管理委员会立案，该立案是中国证券监督管理委员会对公司相关立案侦查事项的补充程序。

　　自*ST广道被中国证券监督管理委员会立案后，五矿证券于2025年4月29日、5月14日、6月13日三度发布声明，明确拟采取包含先行赔付在内的一切可能措施，最大限度维护投资者权益、维护证券市场稳定运行；拟牵头联合相关方出资设立先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资人的投资亏损，经初步测算，基金规模约为2.2亿元人民币。五矿证券称，目前正牵头开展先行赔付方案的研究与制定工作。