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【香港证监会】香港证监会 - 禁止信达国际证券前持牌代表罗文伟重投业界三年

查看信息来源】   发布日期:6-19 15:19:45    文章分类:商业洞察   
专题:香港证监会】 【信达国际】 【交易指令

  6月19日,据香港中国证券监督管理委员会网站消息,香港中国证券监督管理委员会禁止信达国际证券有限公司(信达国际)前持牌代表罗文伟(男)重投业界三年,由2025年6月19日起至2028年6月18日止。

  香港中国证券监督管理委员会经查后采取上述纪律行动。调查发现,罗曾使用其胞姐和朋友在信达国际及另一家经纪行持有的帐户进行个人交易。

  2023年3月至9月期间,罗在其胞姐和朋友的帐户,及他于信达国际的个人帐户内,就九只股票执行了合共109项对盘或清洗交易。罗进行上述交易,是为免因可能被追缴保证金而遭强制平仓,但他没有考虑该等交易对有关股票的交易价格或成交量的潜在影响。

  香港中国证券监督管理委员会亦发现,罗故意隐匿其在该等帐户中的实益权益及个人交易,违反了信达国际的员工交易政策。他亦使用信达国际的录音电话线向其胞姐和朋友确认已执行的交易,并将他们签署的交易指令纪录提交予信达国际,藉此造成该等交易指令由他们作出的假象,但事实其实不是如此。

  另外,罗假冒其朋友的身分,透过其朋友于另一家经纪行的帐户作出交易指令,而该经纪行其实不知悉罗当时正在操作该帐户。

  香港中国证券监督管理委员会认为罗的表现不老实,并令人对他获发牌的适当人选资格发生重大关注。在决定采取有关处罚时,香港中国证券监督管理委员会已考量到,没有足够证据证明罗是出于操作市场的意图而进行有关清洗及对盘交易,和罗过往并无遭受纪律处罚的纪录。

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