【基金管理人】公募基金管理人参与上市公司治理迎新规！涉及表决权行使等

　　北京商报讯（记者李海媛）为增进公开募集证券投资基金经理积极、规范参与上市公司治理，保护基金份额持有人合法权益，中基协对《基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引》进行了修订，形成《公开募集证券投资基金经理参与上市公司治理管理规则》（以下简称《参与治理规则》），于5月9日发布，自发布之日起施行。

　　具体来看，《参与治理规则》共六章二十七条，包含总则、制度要求和参与机制、表决权的行使、内部控制、信息披露和自律管理、附则。

　　例如，在表决权的行使中，《参与治理规则》第十一条提到，基金经理管理的基金合计持有单一股票占其流通股本比例达到5%（含）以上的，对于相关上市公司的以下事项，基金经理应当积极行使表决权：与股东知情权、决策权、分红权等股东权益相关的事项，包含《公司章程》等制度修订、利润分配等；董事的选举或撤销；涉及股权变动的事项，包含向特定对象发行股票、公开发行可转换公司债、向原股东配售股份及回购股份等。

　　在内部控制方面，《参与治理规则》第十八条提到，基金经理应当建立参与上市公司治理工作的舆情监测机制，防范声誉风险。第十九条提到，基金经理应当对参与上市公司治理的利益冲突处理、表决等情况进行记录和存档，存档期限应当很多于五年。第贰十条则提到，基金经理应当建立自查机制，至少每年开展一次参与上市公司治理自查工作，并形成自查报告存档备查。