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【烟台银行股份有限公司】烟台银行因多项违规问题被责令改正

查看信息来源】   发布日期:7-1 8:08:25    文章分类:商业洞察   

  6月30日,根据山东证监局发布的公告,烟台银行股份有限公司因存在多项问题而被采取责令改正的措施。具体问题包含未有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度、代销的部分公募基金产品未准确向投资者揭示客户维护费,和未申请换领《经营证券期货业务许可证》的变更事项。

  这些行为违反了有关规定。山东证监局要求烟台银行股份有限公司在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告,并强调需巩固基金销售业务的合规管理。

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