【东海证券】因金洲慈航重组项目未勤勉尽责，东海证券被罚没6000万元

　　7月7日，东海证券公告称收到行政处理事先告知书，事涉重大资产重组项目未勤勉尽责。

　　公告显示，经中国中国证券监督管理委员会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，包含：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其它中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的企业业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

　　中国中国证券监督管理委员会认为，东海证券上述行为涉嫌违反了《证券法》有关规定，拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元人民币，并处以4500万元的罚款。

　　东海证券指出，对于上述《行政处理事先告知书》所认定的内容与处罚，公司诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益，增进公司持续健康发展。

　　东海证券是一家新三板挂牌券商。公开数据显示，2024年东海证券实现营业收入14.69亿元人民币，实现利润总额0.29亿元人民币，实现归属于母公司股东的净收入0.23亿元人民币。