【东北证券】公司热点 - 东北证券孙公司渤海融幸涉操纵期货案被移送审查起诉 此前已被罚没超2000万元

　　深圳商报·读创客户端记者穆砚

　　10月31日晚间， 东北证券 股份有限公司（以下简称“ 东北证券 ”或“公司”）发布关于控股子公司下属公司收到移送起诉告知书的公告。其控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（以下简称“渤海融幸”）及关联公司收到上海公安局出具的《移送起诉告知书》，因“4.7操作期货市场案”被移送上海人民检察院第壹分院审查起诉。公告显示，该案源于2021年渤海融幸涉嫌操作焦炭、焦煤期货合约，此前中国中国证券监督管理委员会已对其作出行政处理，没收违法所得并处以罚款。 东北证券 表示，目前子公司经营情况正常，案件尚未判决，暂无法预计对公司利润的影响，但将积极配合司法机关工作并加强子公司管控。

　　公告披露，2025年10月30日，公司收到控股子公司渤海期货股份有限公司(以下简称“渤海期货”)通知，渤海期货全资子公司渤海融盛资本管理有限公司和全资孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司（以下简称“渤海融幸”）收到上海公安局出具的《移送起诉告知书》(沪公(经)告字[2 0 2 5]0 0 0 9 2、0 0 0 9 3号)，因“4.7操作期货市场案”一案，上海公安局决定将上述主体移送上海人民检察院第壹分院审查起诉。

　　公告表示，目前子公司经营情况正常，上述案件不会对子公司的经营活动、财务情况及偿债能力造成重大不利影响。上述案件尚未做出判决，暂时无法预计案件后续对公司本期利润或期后利润的影响。在案件移送审查起诉期间，子公司将积极配合司法机关的相关工作。公司也将持续关注案件审理进展，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资潜在风险。

　　2025年2月21日， 东北证券 发布了披露关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国中国证券监督管理委员会”）《行政处理决定书》的公告。

　　 东北证券 分别于2021年12月28日和2024年10月9日收到控股子公司渤海期货报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸因涉嫌操作期货合约，先后收到中国中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》（证监立案字0062021047号）和《行政处理事先告知书》（处罚字[2024]130号）。

　　2025年2月21日，公司收到渤海期货报告，获悉渤海融幸收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理决定书》（[2025]9号）。

　　依据《期货交易管理条例》的有关规定，中国中国证券监督管理委员会对渤海融幸操作焦炭2101合约、焦煤2101合约，肖佳华约定交易操作焦煤2101合约行为进行了立案侦查，现已调查、办理终结。经查明，渤海融幸及有关人员存在以下违法事实：

　　2020年12月31日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得合计10,197,566.6元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操作焦煤2101合约，影响期货交易量、交易价格，无违法所得。

　　杨会兵是渤海融幸案涉操作焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员；王烨是渤海融幸案涉操作焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其它直接责任人员。

　　综合上述违法事实，中国中国证券监督管理委员会依据有关规定决定对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得10,197,566.6元，并处以10,197,566.6元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。

　　 东北证券 在当时的公告中称，收到上述行政处理后，渤海期货已督促渤海融幸按期缴纳罚款，认真吸取教训，严格根据法律法规规范发展业务；公司也将持续加强对各层级子公司的管控，避免类似事件发生。

　　此前，10月28日， 东北证券 披露了2025年第叁季度报告。前三季度，公司实现营业总收入38.61亿元人民币，同比增长38.83%；归属于上市公司股东的净收入为10.67亿元人民币，同比大幅增长125.21%。截至报告期末，公司总资产达1100.58亿元人民币，较上年度末增长23.62%；归属于上市公司股东的所有者权益为199.36亿元人民币，同比增长4.28%。