【第一创业】第一创业子公司一创投行遭证监会立案，近年来屡次被罚，或受*ST东通财务造假案拖累

　　11月5日晚间，第壹创业公告， 东北证券 发布了关于第壹创业全资子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的临时受托管理事务报告。

　　第壹创业全资子公司第壹创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一 创投 行”）于 2025 年 10 月 31 日收到中国中国证券监督管理委员会《立案告知书》（证监立案字 0102025023 号）。因一 创投 行在鸿达 兴业股份 有限公司 2019 年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处理法》等法律法规，2025 年 10 月 29日，中国证券监督管理委员会决定对一 创投 行立案。

　　公告表示，一 创投 行将积极配合中国中国证券监督管理委员会的相关工作，第壹创业将严格根据监管要求履行信息披露义务。截至本临时受托报告出具日，第壹创业各项业务经营正常，经营状况稳健，本次全资子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的事项对公司日常管理、生产经营及偿债能力无重大不利影响，对第壹创业股东大会及董事会决议有效性亦未发生影响。

　　最近几年，第壹创业投行屡次被罚。2024年4月，深交所披露了监管函，一 创投 行及三位保荐代表人在新锦动力向特定对象发行股票进程中存在违规行为，深交所对其采取书面警示的自律监管措施。

　　2023年8月，因在聚威新材保荐进程中履职不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节，上海证交所对第壹创业证券和三名保代关伟、尹志勇、刘涛涛采取了监管警示的措施。

　　今年9月中旬，中国证券监督管理委员会宣布严肃查处公司严重财务做假案件，出现财务做假的*ST东通9月15日开盘被巨单封死跌停，而一 创投 行就是*ST东通当年的保荐机构。

　　第壹创业近日公布了三季报，公司今年前三季度营业收入为29.85亿元人民币，同比增长24.32%；归母净收入为7.71亿元人民币，同比增长20.21%；扣非归母净收入为7.62亿元人民币，同比增长20.33%。

　　据 东方财富 网数据，第壹创业总裁王芳2024年所获薪酬为300.5万元人民币，与上年薪酬持平。

　　来源：读创财经