【瑞达期货】这家A股期货公司又被罚了！事出信息系统合规评估 - 多位高管也接警示函

　　A股上市期货公司 瑞达期货 年内再收罚单。

　　8月8日，厦门证监局披露一则关于对 瑞达期货 采取责令改正措施的决定。该罚单提到， 瑞达期货 存在未对部分外部接入信息系统开展合规评估等违规情况。

　　而在今年4月底，厦门证监局还曾对 瑞达期货 发出另一起罚单，涉及公司的危险管理子公司的内控问题。风险管理业务却是公司上半年的营业收入增长点之一。

　　除了风险管理子公司以外， 瑞达期货 的互联网营销业务也出现内部控制不健全的情景，年内收到来自中期协的纪律处罚。

　　事起内控不规范

　　具体来看，最新一期的罚单提到，经查， 瑞达期货 未对部分外部接入信息系统开展合规评估，未妥善保存外部接入信息系统合规评估材料，违反了《期货公司监督管理办法》的规定。

　　为此，厦门证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。厦门证监局表示， 瑞达期货 应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并提交书面整改报告，厦门证监局将视情况进行检检验收。

　　年内再收证监局罚单

　　这也是 瑞达期货 年内第贰次收罚单。早在4月底，厦门证监局曾一次性对 瑞达期货 采取出具警示函、责令处罚有关人员和责令增加内部合规检查次数措施的决定。

　　彼时的罚单提到， 瑞达期货 对风险管理子公司的内部控制管理不到位，子公司瑞达新控资本会计核算不规范，以前年度部分贸易类业务收入确认不符合规定，造成公司有关年度定期报告披露的相关财务数据不准确。不过，公司已更正前期会计过失。

　　但上述行为仍因违规被采取多项监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。厦门证监局还对 瑞达期货 老总林志斌，总经理葛昶，财务总监曾永红，首席风险官杨明东均采取了出具警示函的决定。

　　证监局还提出1年内每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告的要求。

　　同期， 瑞达期货 的审计机构也因对瑞达新控资本相关年度贸易业务收入核算获取的审计证据不充分，作出的审计判断不谨慎，造成未能发现公司错报，收到深交所的监察管理函。

　　对于上述罚单， 瑞达期货 曾公告称，公司及相关责任人高度重视相关问题，将严格根据相关法律法规和厦门证监局的要求积极整改，切实吸取教训；并提及此次行政监管措施不会影响公司的正常经营活动。

　　从2024年报来看，瑞达新控资本去年各项风险管理业务总收入10.44亿元人民币，较上年增长308.39%，在 瑞达期货 总营业收入中的占比增至57.67%。

　　今年以来，该风险管理子公司继续成增收主力。 瑞达期货 发布的业绩预告显示，2025年上半年，公司两大核心业务资管业务和风险管理业务的收入均较上年同期有较大幅度的增长，带动公司经营业绩同比明显增长。

　　今年上半年， 瑞达期货 净归属于上市公司股东的净收入在2.06亿元至2.51亿元之间同比增长50.56%至83.15%。年内公司股票价格也累计上涨47.6%，最新收盘价21.21元。

　　互联网营销业务也收罚单

　　除了风险管理业务以外，在互联网营销业务板块，中期协年内也对 瑞达期货 及其部分员工作出纪律惩戒。

　　中期协提到，去年， 瑞达期货 及其海南分公司、杭州分公司，分别在互联网营销业务出现内控、人员资质等诸多问题，而被各地方证监局开具罚单。

　　具体来看， 瑞达期货 存在的问题是在开展互联网营销业务进程中存在个别员工在取得期货从业资格证之前从事了期货业务活动；部分宣传营销内容片面宣传；与第叁方机构合作模式不规范；部分宣传营销内容审核留痕不到位；个别不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息流传活动等。

　　 瑞达期货 海南分公司则是客户信息管理不妥，互联网业务管控不到位，营销人员管理和考核机制缺失，适当性管理落实不到位； 瑞达期货 杭州分公司是在开展互联网营销业务进程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息流传活动的情形，

　　由此，中期协认为， 瑞达期货 内控存在严重缺陷、对分支机构管理不力，互联网营销管理存在较大问题，相关业务部门管理薄弱混乱，对员工合规管理不足。

　　针对 瑞达期货 ，中期协给予公开谴责的纪律惩戒；而陈培琛、李敏、周宜荣分别作为 瑞达期货 的互联网机构部经理、海南分公司副总经理、杭州分公司责任人，分别被采取公开谴责或训诫的纪律惩戒。