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【基金经理】80后基金经理-老鼠仓-被罚60万!趋同交易超3300万且最终亏损

查看信息来源】   发布日期:8-19 8:57:18    文章分类:商业洞察   
专题:基金经理】 【王宇恒】 【国寿安保基金】 【老鼠仓

  8月18日,天津证监局公布了一则对基金经理违法交易的处罚,名为李丹的基金经理于2022年3月至2024年2月期间,控制他人证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动,与其管理的基金相关趋同交易金额超过3300万元人民币,然而,交易最终亏损。基金经理的个人信息及履历均指向国寿安保基金基金经理李丹。

  具体来看,行政处理决定书显示,当事人李丹,女,1982年10月诞生,经查明,李丹存在以下违法事实:

  一是知悉相关基金未公开信息。2013年12月9日,李丹入职某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日,李丹担任某基金的基金经理,负责该基金具体投资运作,知悉该基金投资决策情况、交易情况、持仓情况等未公开信息。

  二是李丹利用未公开信息从事相关交易活动。2022年3月22日至2024年2月8日期间,李丹控制“王某”证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动,李丹作出交易决策,指示杨某尘具体实施下单操作。相关交易与基金发生交易趋同,趋同买入股票41只,趋同买入股票占比74.55%,趋同买入金额3311.97万元人民币,趋同买入金额占比72.77%,交易亏损。

  李丹的上述行为违反了《基金法》第贰十条第六项的规定,构成《基金法》第壹百二十三条第壹款所述的犯法行为。根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平,该局决定对李丹处以60万元罚款。

  天天基金网显示,李丹于2013年加入国寿安保基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、基金经理,2016年2月至2024年2月8日任国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理,与上述处罚中的姓名、履历信息均一致。2024年2月至3月,李丹卸任旗下管理的多只产品,并于2024年9月卸任最后一只基金。

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