【西南证券】因违规委托银行工作人员进行客户招揽等问题，西南证券大连分公司被监管警示
【查看信息来源】 发布日期：9-5 19:57:39 文章分类：商业洞察
北京商报讯（记者李海媛）9月5日，大连证监局发文称，经查， 西南证券 股份有限公司大连分公司（以下简称“ 西南证券 大连分公司”）存在违规委托银行职员进行客户招揽、业务留痕不完整等诸多问题。上述行为违反了有关规定。根据有关规定，大连证监局决定对 西南证券 分公司采取出具警示函的行政监管措施。
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