【ST天圣】重庆证监局严处ST天圣信披违法

　　中证报中证网讯（记者吴科任）9月12日晚， ST天圣 发布公告称，公司收到重庆证监局行政处理事先告知书。这起信息披露违法案件系 ST天圣 实控人刘群刑事犯罪表现的伴生案件，再次释放出资本市场“零容忍”监管的明确信号，更为维护投资者合法权益、筑牢市场诚信根基写下生动注脚。

　　回溯案件， ST天圣 在2017年和2018年通过账外资金池支付销售费用等方式，分别虚增利润总额0.92亿元和0.28亿元人民币，分别对应占当期披露利润的30.21%和20.61%。重庆证监局依据《证券法》，对 ST天圣 及22名责任人员合计处以439万元罚款，更对刘群采取终身市场禁入措施，对2名相关责任人分别实施5年、8年市场禁入，将“离职不免责、不履职即担责”的要求落到实处——不仅追究责任当时担任“董监高”人员，更将实际履行高管职责、参与犯法行为的非“董监高”人员并入追究责任范围，全面压实上市公司“关键少数”的勤勉尽责义务。

　　值得注意的是，本案的查处体现了“立体追究责任”的监察管理智慧。在司法机关已对刘群以侵占、挪用上市公司资金罪判处19年有期徒刑的条件上，重庆证监局迅速跟进启动行政调查，及时对信披犯法行为作出认定处罚；同时明确将对相关第叁方机构进行查处，从严打击“帮凶”行为，形成刑事、行政追究责任的闭环。更关键的是，在处罚决定生效后，监管职能部门还将积极组织协调中证中小投资者服务中心与成渝金融法院，推动适格投资者通过代表人诉讼等机制主张民事赔偿。

　　市场人士表示，对于广大投资者而言，此案既是警示，更是定心丸。一方面，它提醒投资者在做出投资决策时，需更加关注上市公司信息披露的可靠性、完整性，通过正规渠道了解公司经营情况，警惕非法风险；另一方面，监管职能部门持续完善的追究责任与赔偿机制，正不断织密投资者保护网，让市场犯罪成本明显提升、投资者维护权益路径更加通顺。随着资本市场法治化建设的深入推进，“零容忍”将成为常态，唯有坚守合规底线的上市公司才能行稳致远，而投资人的合法权益也将在更有力的监察管理护航下得到坚实保障。