【周福池】增持背后-偷偷减持-！上市公司原董事长短线交易 被罚80万元！

　　上市公司原老总增减持“玩套路”被重罚。

　　左手通过个人账户买入自家股票，右手指令全资控制的企业账户火速卖出，监管职能部门的调查，揭开了一起上市公司原老总短线交易违规事件。

　　最近，深圳证监局公布一则行政处理决定，深圳 朗科科技 股份有限公司（简称“ 朗科科技 ”）原老总周福池因短线交易行为被处以警告并罚款80万元。这起案件的特殊之处在于，周福池在通过个人账户公开承诺增持公司股票的同时，却暗中通过其完全控制的企业账户进行了规模可观的减持操作。

　　增持背后“偷偷减持”

　　回溯过往，2022年10月27日， 朗科科技 披露公告称，该公司老总周福池计划在6个月内，通过其个人及100%控制的广东朗元科技有限公司，增持公司股份很多于2000万元且不高于4000万元。公告中明确表示，此举是“基于对公司未来发展的信心和对公司长期投资价值的认可”。

　　当时担任老总的周福池还进一步承诺，将在增持计划实施期间及法定期限内不减持所持有的企业股份。

　　这一纸增持承诺在市场上引起了正面反应。从披露日起至2023年3月28日， 朗科科技 股票价格一度出现小幅上涨，市场对公司高管展现出的“信心”给予了积极回应。

　　周福池在公开承诺增持期间，通过其个人账户如约进行了买入操作。数据显示，2022年10月13日至2023年3月24日，周福池通过我股票账户以集中竞价方式买入“ 朗科科技 ”股票2135894股。

　　然而，就在短短两周多后的4月13日，周福池开始操作广东朗元科技有限公司账户大量减持 朗科科技 股票。

　　深圳证监局认为，这种买入与卖出间隔仅数周的“左手进、右手出”操作，明显违反了《证券法》第四十四条的规定。根据该条款，上市公司董事、监事、顶级管理人员将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或在卖出后六个月内又买入，由此所得收益应当归公司所有。

　　申辩称其实不是短线交易

　　深圳证监局根据线索对周福池涉嫌短线交易 朗科科技 股票的表现立案侦查。调查组调取了涉案证券账户资料、资金流水、微信聊天记录、出差及打卡记录等关键证据。

　　经查明，周福池不仅通过其个人账户买入 朗科科技 股票，还实际控制着广东朗元科技有限公司股票账户，并在短时间内通过该账户卖出大量股票。监管调查发现，周福池利用不同账户进行的买卖操作，在时间上高度接近，构成了典型的短线交易，违反了上市公司董事、监事、顶级管理人员对公司的信义义务。

　　在举行的听证会上，周福池提出了四点申辩理由：一是，增持有特殊背景，非为短时间牟利，已预先披露增持计划。二是，在案证据未达排除合理怀疑证明标准，不完全可以证明其控制广东朗元账户并进行减持。三是，合并计算其个人账户与广东朗元账户，与交易所对其履行个人增持计划的监察管理要求不一样，也与税务机关认定纳税主体不一样，本案实质为违反公开承诺而非短线交易。四是，相关金额计算方法有误。请求免去处罚。

　　经复核，深圳证监局认为：第壹，增持背景、目的、是否预先披露等均不影响犯法行为认定。第贰，在案证据已达明显优势证明标准，其所提证据无法推翻认定事实。第叁，《证券法》第四十四条第贰款明确规定，利用他人账户持有的股票属于短线交易规制范围。交易所复函、相关公告等证实，深圳证监局与交易所监管要求一致。其是否违反公开承诺不影响短线交易认定。深圳证监局与税务机关执法依据、行使职权、执法目的均不同，税务机关认定亦不影响处罚认定。第四，本案相关金额系委托交易所计算，计算方法符合监管执法惯例。

　　依据《证券法》第壹百八十九条，对上市公司董事、监事、顶级管理人员违反短线交易规定的，可给予警告，并处十万元以上一百万元以下的罚款。

　　最终，深圳证监局决定对周福池给予警告，并处以80万元罚款。