【陈芹燕】又一内幕交易大案！两自然人合计获利853万遭罚5000多万 - 指向这家上市公司

　　蓝鲸新闻12月5日讯（记者王婉莹）今日，中国证券监督管理委员会披露的两则行政处理决定书，指向两自然人内幕交易，涉及同一家上市公司。自然人陈芹燕、黄克均因得知内幕消息后在内幕消息敏感期内交易股票，被中国证券监督管理委员会处以罚没款合计超5000万元的严厉处罚。

（图片来源：中国证券监督管理委员会）

　　其中，陈芹燕存在以下违法事实：经查明，2022年6月13日，相关公司发布《关于规画重大资产重组的停牌公告》，称拟通过发行股份及支付现金的形式，实现对其它公司控股权的收购。陈芹燕与相关内幕信息知情人关系密切。内幕信息敏感期内，陈芹燕使用我及他人多个账户内幕交易相关公司股票，交易金额大，并存在新转入资金、融资买入等情形，买入意愿十分强烈，经计算，合计获取利益821.4万元。

　　根据当事人犯罪行为的事实、性质、情节与社会危害水平，中国证券监督管理委员会决定，没收陈芹燕违法所得821.4万元人民币，并处以4106.99万元的罚款。

　　听证进程中，陈芹燕提出内幕信息形成时间认定错误、申辩人与相关内幕信息知情人关系密切的认定错误、申辩人的交易行为未达到“明显异常”的水平等申辩意见。

　　经过复核，中国证券监督管理委员会认为，根据在案证据，本案内幕信息形成时间，和相关知情人知悉案涉内幕信息时点的认定并无不妥，认定申辩人与相关内幕信息知情人关系密切具有事实依据，申辩人的申辩其实其实不足以对其交易明显异常情形作出合理说法，认定其构成内幕交易具有事实和法律依据。

　　另一当事人黄克的内幕交易问题，同样涉及2022年6月13日相关公司发布的《关于规画重大资产重组的停牌公告》。

　　经查明，黄克知悉内幕信息后，在内幕信息敏感期内使用他人证券账户交易相关公司股票，获取利益31.78万元。根据当事人犯罪行为的事实、性质、情节与社会危害水平，中国证券监督管理委员会决定：没收黄克违法所得31.78万元人民币，并处以150万元罚款。

　　记者查询发现，根据Wind和巨潮资讯信息，2022年6月13日当日，市场仅有 电连技术 （300679.SZ）发布《关于规画重大资产重组的停牌公告》。

（图片来源：Wind）

　　彼时， 电连技术 拟收购北京建广资产管理有限公司（以下简称“建广资产”）持有的 东莞市 建广广力股权投资合伙公司（有限合伙）、 东莞市 建广广鹏股权投资合伙公司（有限合伙）、 东莞市 建广广科股权投资合伙公司（有限合伙）、 东莞市 建广广全股权投资合伙公司（有限合伙）、 东莞市 建广广连股权投资合伙公司（有限合伙）（五支投资基金合称“建广基金”）的合伙份额，和建广基金其它的合伙公司份额或建广基金持有的东莞飞特半导体控股有限公司（以下简称“飞特控股”）股权，实现对飞特控股间接持有的Future Technology Device International Limited（下称“FTDI”）的控股权收购。FTDI于1992年成立，是全球USB桥接芯片领域的领军企业，主要产品包含USB桥接芯片、模组、电缆及配套软件等。

（图片来源： 电连技术 公告）

　　该次交易的付款方式预计包含发行股份及支付现金，这也与罚单的指向一致。近年来，中国证券监督管理委员会持续强化监管“长牙带刺”、有棱有角，从严打击操作市场、内幕交易等严重非法行为。