【期货公司】半个月内，两家期货公司分支机构被暂停经纪业务开户

　　最近，安徽证监局网站发布行政监管措施，恒力期货有限公司芜湖营业部因存在互联网营销活动违规等诸多问题，反映出内部控制存在重大缺陷，严重危及营业部的稳健运行，被暂停期货经纪业务新开户6个月。

　　安徽证监局表示，经查，恒力期货芜湖营业部存在以下违规行为：

　　一、在开展互联网营销活动时，将第叁方合作的款项支付标准与交易手续费挂钩，风险管控严重不足。

　　二、未有效执行公司合规制度有关规定。

　　上述情形反映出营业部内部控制存在重大缺陷，严重危及营业部的稳健运行，违反了《期货公司监督管理办法》（中国证券监督管理委员会令第155号）第五十六条的规定。根据有关规定，安徽证监局决定对恒力期货芜湖营业部采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户六个月的监督管理措施。

　　安徽证监局要求，恒力期货芜湖营业部自收到决定书之日起六个月内，暂停营业部期货经纪业务新开户。暂停期间届满后，将视营业部整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。

　　这是过去半个月内，第贰家被暂停期货经纪业务新开户的期货公司分支机构。

　　11月25日，国富期货有限公司武汉分公司因存在“经营场所、员工管理和互联网营销业务开展等方面的内控管理存在缺陷，反映出分公司与外部单位合作关系密切，在独立性上存在缺陷，合规风控流于形式，严重危及分公司的稳健运行”等诸多问题，被湖北证监局暂停期货经纪业务新开户6个月。

　　两份行政监管措施显示，恒力期货与国富期货分支机构被暂停经纪业务新开户，均由于违反了《期货公司监督管理办法》（中国证券监督管理委员会令第155号）第五十六条的规定。该条款为：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的危险，确保客户资产安全和交易安全。

　　另外，上述两家期货公司分支机构的违规行为均被采取“双罚”。其中，王健作为恒力期货芜湖营业部责任人，对上述违规行为负有管理责任，被安徽证监局采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案；张丹朝作为国富期货武汉分公司责任人,对上述违规情形负有管理责任，被湖北证监局采取监管谈话。