【华林证券】处理投诉时存不相容岗位未有效分离的情况 - 华林证券辽宁分公司接警示函 - 此前公司投行执业评级下降至C

　　1月23日，辽宁证监局官方网站发布关于对 华林证券 股份有限公司（以下简称 华林证券 ）辽宁分公司采取出具警示函措施的决定（以下简称决定）。

　　决定显示，经查， 华林证券 辽宁分公司在处理投诉事项时存在不相容岗位未有效分离的情景，违反了《证券经纪业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第204号）第四十条的规定。根据《证券经纪业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第204号）第四十三条的规定，辽宁证监局决定对 华林证券 辽宁分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 华林证券 辽宁分公司应采取切实有效措施进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面报告。

　　读创财经注意到，根据不完全统计，2025年以来，因投行、经纪等业务违规， 华林证券 已屡次收到监管层相关监管措施。另外，公司大股东立业集团年内已10次宣布质押所持股份。

　　另外，不久前公布的2025年券商投行业务质量评价结果显示， 华林证券 执业评级从B类降至C类。WIND数据显示，最近几年， 华林证券 投行业务收入占营业收入比例持续下滑，去年上半年投行收入占比不足1%。

　　公开资料显示， 华林证券 主要业务是财富管理业务、投资银行业务、资产管理业务、自营业务、其它业务，公司的主要产品是财富管理业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务、其它业务。

　　最新业绩方面，2025年10月30日， 华林证券 (002945)公布2025年三季报，公司营业收入为12亿元人民币，同比上升18.08%；归母净收入为4.4亿元人民币，同比上升45.66%；扣非归母净收入为3.99亿元人民币，同比上升27.24%。其中第叁季度，公司营业收入为3.65亿元人民币，同比下降8.4%；归母净收入为1.04亿元人民币，同比下降41.95%；扣非归母净收入为1.01亿元人民币，同比下降40.74%。

　　 华林证券 2025年三季报主要财务指标

　　来源：读创财经