【天风证券】因违法提供融资及信披违规，天风证券被罚1500万元

　　2月13日， 天风证券 公告收到中国中国证券监督管理委员会的《行政处理事先告知书》、《行政监管措施事先告知书》及《立案告知书》。

　　经查，2020年至2022年期间， 天风证券 违法为原第壹大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与 天风证券 共同实施相关犯法行为，极度违反证券法律法规。

　　湖北证监局拟依法对 天风证券 和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元人民币，对当代集团实际控制人艾路明、 天风证券 当时担任老总余磊、当时担任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。

　　另外，对 天风证券 及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的非法行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处罚相关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证交所拟对 天风证券 、当代集团及相关责任人员依规顶格作出纪律处罚。

　　具体来看，对 天风证券 给予警告，并处以1500万元的罚款；对余磊给予警告，并处以600万元罚款；对许欣给予警告，并处以600万元罚款；对翟晨曦给予警告，并处以330万元罚款；对王琳晶给予警告，并处以300万元罚款；对冯琳给予警告，并处以300万元罚款。

　　本次所涉事项主要为原民营股东时期造成的系列历史违规行为。值得注意的是，在立案侦查早期， 天风证券 即主动配合监管职能部门核查，并同步启动内部整改，不影响公司现在及未来经营发展。随着查处程序进入收官阶段，这一长期制约公司发展的历史遗留问题实现完全终结。

　　“这次处罚不是新风险的袒露，而是旧问题的终结。” 天风证券 相关责任人表示。“从2023年起，公司已不再受此类历史问题牵制，经营重心全面转向合规建设与业务发展”。

　　其实，自2023年湖北宏泰集团入主后， 天风证券 便将“解决历史问题”与“构建未来能力”同步推进。2025年，公司完成40亿元定增，资本实力明显增强；全年预计归母净收入1.25亿至1.85亿元人民币，结束亏损实现盈利。

　　业内人士表示，当前证券行业正处于强监管、严规范的新阶段。 天风证券 此次以主动配合调查、认真开展整改，完成历史问题闭环，不仅为自身轻装前行创造了条件，也被业内视为中小券商化解历史风险、回归根源发展的典型案例。