【上海浦东发展银行股份有限公司】因违反账户管理规定、违反清算管理规定等，浦发银行被罚没逾4250万元

　　中国人民银行2月14日公布的行政处理公示显示，上海浦东发展银行股份有限公司因违反账户管理规定、违反清算管理规定等10项犯法行为类型，被没收违法所得27.545608万元人民币，罚款4222.89万元人民币，合计被罚没逾4250万元。

　　 浦发银行 涉及的犯法行为类型包含：1.违反账户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反银行卡收单业务管理规定；4.违反反假货币业务管理规定；5.占压财政存款或资金；6.违反信用信息收集、提供、查询及相关管理规定；7.未按规定履行客户身份识别义务；8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；9.未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告；10.与身份不明的顾客进行交易。

　　夏某平（上海浦东发展银行股份有限公司信用卡中心）因对 浦发银行 违反账户管理规定、未按规定履行客户身份识别义务和违反信用信息收集、提供、查询及相关管理规定三项犯法行为负有责任，被罚31.5万元。

　　潘某东（上海浦东发展银行股份有限公司运营管理部）因对违反账户管理规定、未按规定保存客户身份资料和交易记录两项犯法行为负有责任，被罚13.5万元。

　　冯某亮（上海浦东发展银行股份有限公司信息科技部）因对违反银行卡收单业务管理规定这一犯法行为负有责任，被罚5万元。

　　严某霞（上海浦东发展银行股份有限公司零售信贷部）因对违反信用信息收集、提供、查询及相关管理规定这一犯法行为负有责任，被罚4万元。

　　李某（上海浦东发展银行股份有限公司公司业务部）因对未按规定履行客户身份识别义务这一犯法行为负有责任，被罚2万元。

　　周某（上海浦东发展银行股份有限公司零售业务部）因对未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的顾客进行交易两项犯法行为负有责任，被罚2万元。

　　陆某勇（上海浦东发展银行股份有限公司零售信贷部）因对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告、与身份不明的顾客进行交易四项犯法行为负有责任，被罚7.5万元。

　　薛某华（上海浦东发展银行股份有限公司网络金融部（移动金融部））因对未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的顾客进行交易两项犯法行为负有责任，被罚4.5万元。

　　刘某波（上海浦东发展银行股份有限公司法律合规部（案件防控办公室））因对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告两项犯法行为负有责任，被罚5.5万元。