【经纪业务】中山证券连收3张警示函 - 总裁、合规总监被点名

　　上证报中国证券网讯最近，深圳证监局连发3张警示函措施决定，均指向中山证券。深圳证监局表示，中山证券在经纪业务展业进程中，存在对分支机构及从业人员管理薄弱、营销宣传不规范、与互联网第叁方平台营销合作管控不到位等诸多问题。

　　公告显示，当时担任分管经纪业务的顶级管理人员、中山证券总裁骆勇，和合规总监姜成对公司相关违规行为负有责任。依据有关规定，深圳证监局对骆勇、姜成及中山证券采取出具警示函措施。

　　上海证券报记者梳理发现，今年以来，监管屡次针对券商营销违规问题出具警示函。

　　1月28日，上海证监局披露的警示函显示，葛飞龙、沈迪卿、张晓英三人在金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部（以下简称营业部）从业期间，存在向投资者推介销售非公司代销的产品，并从中获取不妥利益的表现。依据有关规定，上海证监局决定对营业部及3名从业人员采取出具警示函的监察管理措施。

　　1月19日，黑龙江证监局对江海证券哈尔滨世茂大道营业部出具警示函，称该营业部未能及时发现和有效防控员工在证券经纪业务营销中的违规行为，反映出营业部在从业人员管理、客户服务方面合规有效性不足。

　　随着行业竞争加剧，部分券商在营销拓客时动作变形、踩线违规，袒露出合规意识不足与内部监管疏漏的问题。从中山证券到近期多家被警示的券商及营业部，监管层正通过密集的“点名”，释放出清晰的“严监严管”信号，旨在倒逼券商强化合规管理、规范经营行为，从而切实维护投资者权益，保护市场稳健运行。