【泽元投资】五大违规-踩红线-！泽元投资被责令改正 - 无证人员从事私募基金募集等

　　广东证监局3月3日公告，对泽元私募证券投资基金管理（广东）有限公司采取责令改正措施。

　　经查，泽元投资存在多项违规情形：

　　一是，安排未取得基金从业资格的人员从事私募基金募集活动，安排非公司员工进行投资交易操作。

　　二是，从事与私募基金管理无关的咨询服务。

　　三是，委托不具有基金销售资格的机构从事资金募集活动。

　　四是，未按规定及时报送信息。

　　五是，未通过获取资产证明或收入证明材料等方式了解部分投资人的财务情况。

　　根据有关规定，广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

　　广东证监局强调，公司应高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告。

　　资料显示，泽元私募证券投资基金管理（广东）有限公司建立于2014年，公司实缴注册资金1000万元人民币，泽元投资于2015年1月取得由中国证券投资基金业协会颁发的私募证券投资基金经理资格证书（证书编号P1005795），被定性为可开展私募证券投资基金业务的阳光私募基金管理机构。

　　泽元投资在其2025年度报告提到，“回顾整年波动情况，泽元投资组合在该年三季度时达到年内高点，随后连续三个月小幅回撤（持平历史最长回撤月度数），回撤幅度较历史最大回撤近半，考量到下半年平均仓位5-6成，这个下跌幅度也不小了，但组合年度上涨幅度仍远超同期沪深300和恒生指数上涨幅度。”

　　来源：读创财经