【天风证券】天风证券连收罚单，公司及责任人合计被罚4000万元，前董事长遭终身市场禁入

　　3月13日盘后， 天风证券 （601162.SH）多张罚单落地。根据公告， 天风证券 当日收到来自湖北证监局、福建证监局和上海证交所的多份行政处理、行政监管措施决定书和纪律处罚决定书，合计罚款金额超过4000万元。

　　经湖北证监局查明，2020年至2022年期间， 天风证券 涉嫌为原第壹大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称“当代集团”）违法提供融资及信息披露非法等行为，湖北证监局对 天风证券 罚款1500万元人民币，5名相关责任人被罚款合计超2000万元人民币，当时担任公司老总余磊、当时担任公司副总裁许欣被采取终身市场禁入措施。

　　湖北证监局调查发现， 天风证券 以自有金额为当代集团提供融资，在2020年至2022年期间，该公司在当代集团的要求下，通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、私募基金产品购买当代系债券和自营部门逆回购的形式，累计为当代集团提供55.02亿元融资。

　　其中， 天风证券 已收回52.53亿元人民币，剩余2.49亿元已通过当代集团破产管理人或管辖法院主张债权。

　　 天风证券 还以管理的顾客资产为当代集团提供融资达10.12亿元人民币，通过在一级市场购买当代系债券、与2只私募基金开展当代系债券逆回购的形式，为当代集团分别提供了4.92亿元、15.2亿元融资。

　　同时，湖北证监局查明， 天风证券 存在部分员工推介非公司代销的金融产品等情形，故对其采取暂停开展代销私募金融产品业务2年的处罚。旗下天风天睿投资有限公司存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范、私募债存在非市场化发行等诸多问题，被暂停新设私募基金产品1年。

　　3月13日， 天风证券 还被福建证监局处罚，事由是未及时披露 永安林业 （000663.SZ）持股变动信息，因此被罚400万元人民币，该公司当时担任总裁王琳晶被罚款140万元。

　　另据上海证交所处罚决定书，上海证交所对 天风证券 及余磊、王琳晶、许欣等5名责任人予以公开谴责；公开认定余磊、许欣终身不适合担任证券发行人董事、监事、顶级管理人员。

　　对于上述系列处罚决定， 天风证券 表示，公司诚恳接受监管处罚，坚决执行各项决定。以此为标志，历史遗留风险已实现完全终结，全面整改工作扎实落地。当前各项经营平稳有序，公司已轻装上阵，开启稳健发展全新阶段。

　　业绩层面， 天风证券 预计2025年全年实现归母净收入1.25亿元至1.85亿元人民币，实现结束亏损实现盈利。

　　综合自证券时报、第壹财经、21世纪经济报道等