【同花顺】同花顺，被罚！

　　【导读】 同花顺 被责令整改，涉及与股东方混同、未进行审慎调查等多方面问题

　　4月10日，浙江证监局发布关于对浙江 同花顺 基金销售有限公司采取责令改正措施的决定。

　　根据公示，浙江 同花顺 基金销售有限公司存在以下问题：

　　一是公司在从业人员、经营场所等方面存在与股东、实际控制人、关联方混同的情景，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（中国证券监督管理委员会令第175号）第叁十六条的规定。

　　二是未将基金销售保有规模等并入考核体系，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第叁十条第壹款的规定。

　　三是未对基金经理、基金产品进行审慎调查和风险评估，未对销售的部分产品划分风险等级，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第贰十七条第壹款、《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证券监督管理委员会令第202号）第十五条的规定。

　　四是未建立私募基金销售利益冲突评估机制，对存在关联关系的私募基金经理及其私募基金未进行利益冲突评估，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第四十八条的规定。

　　五是部分运营人员、客服、大客户经理未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第叁十条第贰款、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕58号）第十七条第壹款的规定。

　　根据有关规定，浙江证监局决定对浙江 同花顺 基金销售有限公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　Wind数据显示，截至2025年年末， 同花顺 基金公募非货保有规模为564亿元人民币，权益保有规模为345亿元人民币。