【中泰证券】中泰证券再收监管处罚 - 去年净利大增投行收入却下滑逾四成 - 评级被下调

　　深圳商报·读创客户端记者陈燕青

　　 中泰证券 再收监管罚单。北京证监局近日指出， 中泰证券 北京分公司因两项核心合规问题失守，被采取出具警示函的行政监管措施。最近一年多， 中泰证券 及旗下分公司、子公司已屡次被监管处罚。

　　经查， 中泰证券 北京分公司存在投资者适当性管理不到位、证券投资顾问执业行为管理不到位的情形，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第叁条、《证券投资顾问业务暂行规定》第八条的规定。

　　去年底，中国人民银行 山东省 分行披露关于对 中泰证券 的行政处理决定信息公示。公告显示， 中泰证券 因未根据规定开展客户尽职调查、未根据规定报告可疑交易，被中国人民银行 山东省 分行予以警告，并罚款86.9万元。

　　去年12月，山东证监局对 中泰证券 采取出具警示函措施的决定，因在 银江技术 2023年向特定对象发行股票项目中未勤勉尽责，对 银江技术 房产抵押情况核查不到位，未能识别 银江技术 存在虚计收入的情景。另外， 银江技术 定增项目的两名保荐代表人亦被山东证监局出具警示函。

　　另外，深圳证监局去年底对 中泰证券 子公司中泰期货深圳分公司采取出具警示函措施的决定。经查，中泰期货深圳分公司主要存在以下问题：一是存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷的情景；二是对客户回访管理不到位；三是对互联网营销第叁方合作机构尽调不充分。

　　由于投行业务屡被处罚，中国证券业协会2025年券商投行业务质量评价结果显示， 中泰证券 评级由2024年的A类降至B类。

　　资料显示， 中泰证券 建立于2001年5月15日，是总部办公地位于山东的全国性大型综合类上市券商，主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、 融资融券 、股票期权做市等业务。

　　 中泰证券 日前发布的年报显示，去年公司营业总收入为113.93亿元人民币，同比增长17.58%；归属于上市公司股东的净收入为14.35亿元人民币，同比增长53.07%。

　　从主要业务结构看，财富管理业务是 中泰证券 收入的第壹大来源。公司投资业务表现亮眼，同比增速超过五成。

　　然而， 中泰证券 的投资银行业务出现明显下滑。去年投行业务营业收入为5.05亿元人民币，同比下降42.03%，主要系股权和债券承销规模下降造成证券承销业务收入同比减少。公司去年共完成6单股票主承销项目，承销规模为18.98亿元人民币，同期相比分别下滑45.45%、61.23%。债券承销则完成225家项目，承销规模为888.35亿元人民币，同比分别下滑7.78%、26.51%。