【财达证券】因多项违规，财达证券一营业部被警示

　　4月23日，河北证监局披露一张罚单，剑指 财达证券 唐山富康道证券营业部存在违规。

　　经查， 财达证券 该营业部在经营进程中袒露出多项合规问题：证券经纪人执业管理不到位，对异常交易预警信息核查不力，未及时向河北证监局报告影响客户权益的重大事件。

　　河北证监局表示，上述问题违反了《证券经纪人管理暂行规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20 号）第叁条及第十七条、《证券经纪业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第204号）第贰十五条第壹款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号）第六条第叁项、《证券公司分支机构监管制度》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66 号）第十五条的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 166 号）第叁十二条、《证券经纪业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第204号）第四十三条等规定，河北证监局决定对 财达证券 营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　公开资料显示， 财达证券 是经中国中国证券监督管理委员会批准设立的证券经营机构，建立于2002年4月，注册资金32.45亿元人民币，2021年5月7日在上海证交所主板首发上市。

　　业绩方面，直到今天， 财达证券 尚未披露2025年年报和2026年一季报。2025年三季报显示，2025年前三季度，公司实现营业总收入为20.72亿元人民币，同比上涨21.52%；实现归母净收入为6.64亿元人民币，同比上涨79.5%。