【投顾公司】异地展业、员工违规在短视频平台展业等，格隆汇投顾公司被监管谈话

　　4月30日，北京证监局公布行政监管措施决定书，对北京格隆汇投资顾问有限公司（简称“格隆汇投顾”）采取监管谈话的监察管理措施。

　　经查，格隆汇投顾公司存在违规从事期货投资咨询业务、违规在异地开展证券投资咨询业务、为不具备投顾资格登记条件的员工登记投顾资格、平台展业进程中未注明公司名称和证券投资顾问姓名、向客户承诺及保证投资收益的情形。

　　另外，格隆汇投顾公司不具备投顾资格员工开展投顾服务、证券投资顾问依据研究报告作出投资建议未说明研究报揭发布人与发布日期、员工违反公司规定在短视频平台展业，反映出公司业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全。

　　就上述违规行为，北京证监局决定对该公司采取监管谈话的行政监管措施，并要求格隆汇投顾公司责任人于2026年5月8日15时携带有效身份证件到北京证监局接受监管谈话。

　　另外，北京证监局要求格隆汇投顾公司应当高度重视，认真整改，强化内部控制，切实提高合规管理水平，并于收到决定之日起60日内向该局报送书面整改报告。北京证监局将在日常监管中持续关注该公司的整改情况。

　　资料显示，格隆汇投顾原名北京金美林投资顾问有限公司，建立于2000年4月，注册资金1.5亿人民币，业务经营范围含以自有资金从事投资活动；证券投资咨询等，2023年5月更为现名。

　　2023年初，深圳格隆汇信息科技集团有限公司（简称“格隆汇”）公告，完成全资收购江苏今日头条信息科技有限公司下属牌照公司北京金美林投资顾问有限公司。 在购入该项资产后，格隆汇将会继续围绕投资研究领域，探索开展更多合规的专业金融信息及研究咨询服务业务。

　　彼时有行业分析指出，格隆汇通过此次收购对证券投资咨询行业进行布局，提供市场中真正意义上的基于价值研究的“独立投研服务”，探索将海外成熟的独立收费制模式引入国内金融市场，满足投资者日趋多样化的金融信息需求及投研服务需求，有助于规范投资咨询机构行为，增进行业发展。

　　值得强调的是，这是格隆汇投顾更名以来收到的第贰张“罚单”。

　　2025年5月，北京证监局发布公告显示，经查，格隆汇投顾公司存在合规管理不到位、客户信息告知及营业场所信息公示不到位、提供投资建议未提示潜在投资潜在风险、证券投资顾问发表不合规言论、证券投资顾问公开作出具体证券投资建议、私自在深圳设立经营地的情景。

　　对此，北京证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。“你公司应当高度重视,认真整改,强化内部控制,切实提高合规管理水平,深圳经营地不得新增业务和客户。”证监局要求。

　　从最新“罚单”来看，格隆汇投顾公司此次因“违规在异地开展证券投资咨询业务”再被监管点名，监管措施也从责令改正升级为监管谈话，或反映该公司存在整改不到位的情景。

　　来源：中国证券监督管理委员会官方网站、格隆汇官方微信号等