【华林证券】华林证券再收罚单！因经纪业务违规被警示，一季度增收不增利

　　最近， 华林证券 因经纪业务存在多项违规，收到西藏证监局出具的警示函，并被记入诚信档案。

　　经查， 华林证券 存在以下问题：一是在往年开展经纪业务时存在与第叁方机构分佣、营销方案激励与开户数直接挂钩、对证券开户渠道二维码管理使用存在漏洞等情形。二是对经纪人管理不到位，存在经纪人合同管理不规范等情形。三是对分支机构营销活动管理不到位，合规管理要求未能贯穿分支机构营销业务各环节。

　　依据有关规定，西藏证监局决定对 华林证券 采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货基金市场诚信档案。

　　西藏证监局同时强调，该司应当吸取教训，强化对经纪业务合规性管理，进一步规范经纪业务开展，并对违规发展业务的有关人员进行处理，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

　　这其实不是 华林证券 今年第壹次收到监管罚单。早在2026年1月，辽宁证监局就对 华林证券 辽宁分公司出现的违规事项出具了警示函。

　　彼时，辽宁证监局称，经查， 华林证券 辽宁分公司在处理投诉事项时存在不相容岗位未有效分离的情景，违反了《证券经纪业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第204号）第四十条的规定。故根据有关规定，决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并表示该分公司应采取切实有效措施进行整改，且在收到决定书之日起30日内提交书面报告。

　　值得注意的是， 华林证券 日前披露2026年一季报。报告显示，今年一季度，公司实现营业收入3.74亿元人民币，同比增长15.19%，但归母净收入9376万元人民币，同比下降9%，扣非归母净收入9309万元人民币，同比下降12.22%。

　　 华林证券 为何一季度增收不增利？据其财报，一季度公司营业总支出同比增长30.27%，公司解释主要因信息技术投入持续加大，造成业务管理费用同比增加。另外，公允价值变动收益从去年同期的亏损938.30万元狂跌至亏损8397.49万元。 华林证券 表示，主要系“权益类投资公允价值波动”所致。