【保荐代表人】违规-隐蔽-入股拟上市公司，两名保荐代表人被罚190万

　　两名保代因违规入股被罚。

　　5月20日晚，江西证监局发布行政处理决定书，对苏华峰、史哲元两名证券从业人员违规买卖证券行为作出行政处理。两人合计被罚款190万元。

　　经查明，2022年1月，苏华峰与名义持有人达成一致，名义持有人通过委托持股方式向苏华峰转让某拟上市公司部分股份。当月，苏华峰股权款转账至名义持有人指定银行账户。2025年9月，名义持有人等额返还股权款。

　　同样是在2022年1月，史哲元与名义持有人达成一致，名义持有人通过委托持股方式向史哲元转让某拟上市公司部分股份。2022年2月，史哲元股权款转账至名义持有人指定银行账户。2025年9月，名义持有人等额返还股权款。

　　江西证监局认定，苏华峰、史哲元的上述行为违反了《证券法》第四十条第壹款“证券从业人员不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票或其它具有股权性质的证券”的规定，构成第壹百八十七条所述犯罪行为。

　　根据犯罪行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据《证券法》第壹百八十七条的规定，江西证监局决定：对苏华峰处以90万元罚款；对史哲元处以100万元罚款。

　　记者梳理公开信息发现，苏华峰、史哲元二人疑似为 西部证券 股份有限公司（下称“ 西部证券 ”，002673）保荐代表人。不过，目前中国证券业协会已无法通过二人姓名及执业机构“ 西部证券 ”查询到相关从业信息。 西部证券 官方网站也未查询到名为“苏华峰”“史哲元”的人员信息。

　　据江西证监局行政处理决定书，苏华峰诞生于1974年3月，史哲元诞生于1974年6月。

　　公开资料显示， 西部证券 是北京 信安世纪 科技股份有限公司（688201.SH，下称“ 信安世纪 ”）2021年科创板IPO的保荐机构。

　　据 西部证券 出具的《第壹次公开发行股票并在科创板上市之发行保荐书》， 西部证券 指定苏华峰、史哲元担任该项目的保荐代表人，二人从业证书编号分别为S0800718010001和S0800717050001。

　　 信安世纪 2023年12月发布的《关于更换持续督导保荐代表人的公告》进一步确认：“ 西部证券 作为公司第壹次公开发行股票并上市项目的保荐机构，指定苏华峰、史哲元担任保荐代表人，履行持续督导职责期限至2024年12月31日。”

　　上述两份公开文件所载姓名、执业身份与罚单当事人信息吻合，但不排除同名同姓的可能。

　　值得注意的是， 西部证券 近期刚刚被监管“点名”。

　　2026年3月30日，因违反反洗钱管理规定，中国人民银行 陕西省 分行对 西部证券 给予警告，并处46万元罚款。

　　更早的2023年9月，中国中国证券监督管理委员会因 西部证券 存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不得人心，内部问责不到位等许多问题，对其采取责令改正的行政监督管理措施，并要求公司对相关责任人员进行内部问责并向陕西证监局提交书面报告。

　　官方网站资料显示， 西部证券 建立于2001年1月，注册地陕西西安，注册资金44.69亿元人民币，实际控制人为陕西投资集团有限公司。2012年5月3日，公司在深圳证交所上市，是全国第19家上市的证券公司。

　　目前， 西部证券 在全国设有100余家证券营业部和经纪业务分公司，并下设西部期货、西部优势资本投资、 西部证券 投资（西安）3家全资子公司，公司控股西部利得基金管理有限公司。

　　业绩方面， 西部证券 2025年年报显示，公司全年实现营业收入59.85亿元人民币，同比下降10.84%；实现归属于上市公司股东的净收入17.54亿元人民币，同比增长24.97%。对于去年公司营业收入的下滑，公司在2025年年报中表示，营业收入下滑主要系大宗商品贸易业务收入及成本同比减少。

　　进入2026年， 西部证券 一季度增收不增利。据 西部证券 4月23日晚间披露的一季报显示，公司一季度营业总收入14.24亿元人民币，同比增长17.11%；归母净收入2.84亿元人民币，同比下降2.25%。

　　截至5月21日收盘， 西部证券 收报6.84元/股，跌0.73%。