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【证监会】老虎、富途、长桥遭证监会立案调查,拟决定没收全部违法所得!

查看信息来源】   发布日期:5-22 15:11:13    文章分类:商业洞察   
专题:证监会】 【违法所得】 【立案调查】 【境内外

  今日,中国证券监督管理委员会发布消息称,最近,中国证券监督管理委员会依法对Tiger Brokers (NZ) Limited(以下简称老虎)、富途证券国际(香港)有限公司(以下简称富途)、长桥证券(香港)有限公司(以下简称长桥)境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案侦查并作出行政处理事先告知。

  老虎、富途、长桥境内外相关主体未经核准,未取得经营证券经纪业务许可、经营证券 融资融券 业务许可,在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取相关收益,违反了《证券法》第壹百二十条的规定,构成非法经营证券业务。另外,三家机构境内外相关主体还违反了《证券投资基金法》第九十七条、《期货和衍生品法》第六十三条的规定,构成非法从事公募基金销售业务、非法从事期货经纪业务。

  上述非法跨境展业行为,违反了我国证券基金期货法律法规,破坏了市场秩序,务必坚决予以打击。

  依据《证券法》第贰百零二条、《证券投资基金法》第壹百三十六条、《期货和衍生品法》第壹百三十二条的规定,中国证券监督管理委员会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得,并依法严厉处罚。拟对当事人实施的行政处理,当事人享有陈述、申辩及要求听证的权利,我会将充分听取当事人意见后,依法作出行政处理决定。

  下一步,中国证券监督管理委员会将继续坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求,严厉惩戒境外机构在境内非法经营证券业务等犯法行为,全力维护资本市场秩序和稳定。

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