【大河财立方消息】6月19日消息，深圳证监局日前对深圳华商鼎盛财富管理咨询有限公司、郭林生采取出具警示函措施。
经查，深圳华商鼎盛财富管理咨询有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：一是未对存续基金的所有投资者进行风险测评；二是未对存续基金进行风险评级；三是未根据基金合同约定对投资者进行信息披露；四是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；五是未妥善留存投资者适当性管理方面的相关资料。
深圳华商鼎盛财富管理咨询有限公司法定代表人、老总、总经理郭林生领导、实施了未根据合同约定对投资者进行信息披露的违规行为，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。
依据有关规定，深圳证监局决定对深圳华商鼎盛财富管理咨询有限公司、郭林生采取出具警示函的行政监管措施。